北京市金杜律师事务所关于贵州白山云科技股份有限公司.PDF

北京市金杜律师事务所 关于贵州白山云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市的法律意 见书 致：贵州白山云科技股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称本所）接受贵州白山云科技股份有限公司 （以下简称发行人）委托，担任发行人首次公开发行股票并在科创板上市（以下 简称本次发行上市）的专项法律顾问。 本所根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《科创板首次公开发行股票注册管理 办法（试行）》（以下简称《科创板首发办法》）、 《上海证券交易所科创板股 票上市规则》（以下简称《上市规则》）、 《律师事务所从事证券法律业务管理 办法》（以下简称《证券法律业务管理办法》）、《律师事务所证券法律业务执 业规则（试行）》（以下简称《证券法律业务执业规则》）、《公开发行证券公 司信息披露的编报规则第12 号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》 （以下简称《编报规则第12 号》）等中华人民共和国（以下简称中国，为本法律 意见书之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区）现行有效 的法律、行政法规、规章和规范性文件和中国证券监督管理委员会（以下简称中 国证监会）以及上海证券交易所（以下简称上交所）的有关规定，按照律师行业 3-3-1-1 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，就发行人本次发行上市事宜出具本 法律意见书。 本所及经办律师依据上述法律、行政法规、规章及规范性文件和中国证监会 及上交所的有关规定以及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严 格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发行人本次发行上市相 关事项进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，对本次发行上市所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 3-3-1-2 引 言 为出具本法律意见书，本所依据《证券法律业务管理办法》和《证券法律业 务执业规则》等有关规定，编制和落实了查验计划，亲自收集证据材料，查阅了 按规定需要查阅的文件以及本所认为必须查阅的其他文件。在发行人保证提供了 本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材 料、确认函或证明，提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并 无隐瞒记载、虚假陈述和重大遗漏之处，且文件材料为副本或复印件的，其与原 件一致和相符的基础上，本所独立、客观、公正地遵循审慎性及重要性原则，合 理、充分地运用了面谈、书面审查、实地调查、查询、函证或复核等方式进行了 查验，对有关事实进行了查证和确认。 在本法律意见书和《北京市金杜律师事务所为贵州白山云科技股份有限公司 首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上市出具法律意见书的律师工作报 告》（以下简称《律师工作报告》）中，本所仅就与发行人本次发行上市有关的 法律问题发表意见，而不对有关会计、审计及资产评估等非法律专业事项发表意 见。本所仅根据现行有效的中国法律法规发表意见，并不根据任何中国境外法律 发表意见。在本法律意见书和《律师工作报告》中对有关会计报告、审计报告、 资产评估报告及境外法律意见的某些数据和结论进行引述时，已履行了必要的注 意义务，但该等引述并不视为本所对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何 明示或默示保证。本所不具备核查和评价该等数据的适当资格。 本法律意见书和《律师工作报告》仅供发行人为本次发行上市之目的使用， 不得用作任何其他目的。本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行 人申请本次发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并承担相应的 法律责任。本所同意发行人在其为本次发行上市所制作的《招股说明书（申报稿）》 中自行引用或按照中国证监会及上交所的审核要求引用本法律意见书或《律师工 3-3-1-3 作报告》的相关内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义 或曲解。本所有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。 在本