基金的退出机制报告.docxVIP

基金的退出机制报告 　　山东省XX年基金从业资格：私募股权投资退出机制考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。　　一、单项选择题　　1.基金信息披露的内容不包括__。　　A．募集信息披露　　B．预期信息披露　　C．运作信息披露　　D．临时信息披露　　2.基金销售机构应__。　　A．不在同一时间代销多只基金　　B．关注投资人的风险承受能力和基金产品风险收益特征的匹配性　　C．为投资人办理基金销售业务手续时，识别客户有效身份　　D．在投资人开立基金交易账户时，向投资人提供《投资人权益须知》　　3.根据投资目标的不同，基金可以分为__。　　A．契约型基金与公司型基金　　B．成长型基金、收入型基金和平衡型基金　　C．主动型基金和被动(指数)型基金　　D．交易型开放式指数基金(ETF)与上市开放式基金(LOF)　　4.份额净值保持在1元人民币不变的是__。　　A．股票基金　　B．债券基金　　C．混合基金　　D．货币市场基金　　5.封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的。　　A．50%　　B．60%　　C．80%　　D．90%　　6.证券投资基金的一个突出特点是透明度较高，这主要得益于__。　　A．基金的强制信息披露制度　　B．基金从业人员较高的专业水平　　C．基金管理人员较高的道德水准　　D．基金管理人设立了内部流程控制　　7.基金信息披露义务人的信息披露活动存在__的现象时，将被责令改正，警告，并处罚款。　　A．信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则的规定　　B．信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定　　C．未按规定履行信息披露文件备案、置备义务　　D．年度报告的财务会计报告未经审计即予披露　　8.封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。　　A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定　　B．基金合同期限不超过5年　　C．基金募集金额不低于2亿元人民币　　D．基金份额持有人不少于1000人　　9.__不属于基金净值公告中需要披露的信息。　　A．基金资产净值　　B．投资组合报告　　C．份额净值　　D．份额累计净值　　10.基金产品的风险等级一般不包括__。　　A．高风险等级　　B．中风险等级　　C．低风险等级　　D．无风险等级　　11.足额向__支付基金收益。　　A．基金自律组织　　B．基金监管部门　　C．基金托管人　　D．基金份额持有人　　12.国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行__。　　A．公开管理原则　　B．实质管理原则　　C．成本控制原则　　D．质量控制原则　　13.在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有__。　　A．期权交易　　B．回购交易　　C．现券买卖　　D．信用交易　　14.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。　　A．1　　B．2　　C．3　　D．5　　15.基金份额净值等于除以基金当前的总份额。　　A．基金资产总值　　B．基金资产净值　　C．基金公允价值　　D．基金资产估值?　　16.基金销售业务的风险主要包括__。　　A．合规风险　　B．操作风险　　C．技术风险　　D．不可抗力风险　　17.我国股票价格指数不包括__。　　A．沪深300指数　　B．香港恒生指数　　C．日经指数　　D．金融时报指数　　18.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为__。　　A．机构证券　　B．商业票据　　C．金融证券　　D．货币证券　　19.下列不属于基金市场服务机构的是__。　　A．基金销售机构　　B．基金注册登记机构　　C．律师事务所和会计师事务所　　D．中国证券业协会　　20.某股份公司拟向社会公众公开发行股票并上市，该公司发行前注册资本为亿元，公司没有内部职工股，则其首次发行的普通股数量不得少于万股。　　A．1800　　B．XX　　C．3000　　D．4000　　21.存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用__确定投资品种的公允价值。　　A．发行日开盘价　　B．发行日平均价　　C．最近交易的市价　　D．发行日收盘价　　22.配股与转增股本的表述正确的有__。　　A．增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股　　B．转增股本使得股东权益总量发生变化　　C．配股是面向原有股东，按持股数量的一定比例增发新股，原股东可以放弃配股权　　D．转增股本是将原本属