上海顺灏新材料科技股份有限公司内部控制自我评价报告.PDFVIP

上海顺灏新材料科技股份有限公司 内部控制自我评价报告 上海顺灏新材料科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简 称 “企业内部控制规范体系”），结合本公司（以下简称“公司”）内部控制制度和评价办法， 在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2018 年12 月31 日（内部控制评价 报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并 如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行 监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、 高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容 的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真 实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅 能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或 对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有 一定的风险。 二、内部控制评价结论 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在 财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的 要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未 发现非财务报告内部控制重大缺陷。自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日 之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。 我们认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了 有效的内部控制，保证了公司长期健康可持续发展。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。 2018 年纳入内部控制评价范围的实体包含公司及各子公司，基本覆盖了公司和各子公司的 主要业务和事项。 本次纳入评价范围的业务和事项包括：组织架构、人力资源、内部监督、企业文化、社 会责任、资产管理、采购控制、销售控制、预算控制、研究与开发、合同管理、工程项目、 对外担保管理控制、投融资管理、关联交易控制、对控股子公司的管理、信息披露控制等。 纳入评价范围的主要业务和事项具体情况如下： 1、组织架构 公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司章程指引》 等法律法规的要求，建立起规范的公司治理结构和议事规则，明确了决策、执行、监督等方 面的职责权限，形成了科学有效的职责分工和制衡机制，公司法人治理结构合理健全。 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使公司经营方针、筹资、投资、利润分配等重 大事项的表决权。公司董事会负责内部控制的建立健全和有效实施，董事会下设战略与投资 委员会、提名委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会等四个专业委员会。监事会监督董事 会、总经理和其他高级管理人员依法履职。管理层组织实施股东大会、董事会决议，主持公 司的日常运作。公司根据生产经营和管理的需要，按照相互制衡的原则，合理设置部门和岗 位。为适应公司业务发展需要，提升公司营运效率和管理水平，结合公司发展规划，经董事 会决议于2018 年10 月对公司组织架构进行调整。调整后的公司一级部门包括：证券部、财 务部、审计部、投融资部、总裁办、技术研发中心、人力资源部、采购计划部、特别销售中 心、新型烟草发展部、销售部、桃浦生产基地、物流部、法务合规部和企业管理部。各职能 部门之间职责明确、分工清晰，贯彻不相容职务相分离的原则，形成相互制衡机制，以防止 错误或舞弊行为的发生。 2 、人力资源 公司以公开招聘为主，坚持“公平、公正、公开”的用人制度，始终坚持以人为本，充 分尊重、理解、关心员工。为员工提供培训和职业发展机会，把员工的业绩作为选拔、提升 和奖励的重要标准，走企业与员工共同成长、共同发展的道路。公司实行全员劳动合同制， 制定了系统的人力资源管理制度，对人员录用、员工培训、工资薪酬、福利待遇、绩效考核、 内部调动、职务升迁