商业银行合规管理手册.docVIP

为了便于商业银行识别评估合规风险，有效实施合规管理，本书全面系统地收录了1986年至2007年间发布的、与我国商业银行合规管理密切相关的法律、行政法规、部门规章、规范性文件、司法解释以及行业自律准则。本书由交通银行法律合规部根据工作实践经验，以效力层次、监管领域、业务种类以及发布时间等分类标准编制而成，内容全面，编排科学，查阅便利，是商业银行合规管理人员、法律人员和业务人员必备的实用工具书。 目录 目??? 录 Compliance and the compliance function in?banks? ……………………………………(1) 附：合规与银行内部合规部门(2005年4月)? ………………………………………(8) 商业银行合规风险管理指引(2006年10月25日)………………………………………(12) 第一章法??? 律 中华人民共和国中国人民银行法(2003年12月27日修正)……………………………(16)中华人民共和国银行业监督管理法(2006年10月31日修正)………………………(19)*附：中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会、中国保险监督管理委员会在金融监管方面分工合作的备忘录(2004年7月27日) ①中国银行业监督管理委员会监管职责分工和工作程序的暂行规定(2004年5月11日)?*中国银行业监督管理委员会法律工作??? 规定(200