从业资格考试《交易》真题解答1.docx

网址：/ 证券从业资格考试《证券交易》真题解答1 一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求) 　　1.我国ST股票日涨幅限制为( )。[2010年5月真题] 　　A.3% B.5% C.7% D.10% 　　【答案】B 　　【解析】根据现行制度规定，无论买入或卖出，股票(含A、B股)、基金类证券在1个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅度不得超过5%。 　　2.根据我国现行有关制度的规定，过户费属于( )的收入。[2010年5月真题] 　　A.国家税收部门 B.证券公司 C.中国结算公司 D.证券交易所 　　【答案】C 　　【解析】过户费是委托买卖的股票、基金成交后，买卖双方为变更证券登记所支付的费用。这笔收入属于中国结算公司的收入，由证券经纪商在同投资者清算交收时代为扣收。 　　3.根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应( )。[2010年3月真题] 　　A.不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的100% 　　B.不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50% 　　C.不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘价格的50% 　　D.不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50% 　　【答案】D 　　【解析】根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应符合下列规定：①股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%;②基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。 　　4.沪深证券交易所证券投资基金的佣金收取标准为不得高于成交金额的( )。[2010年3月真题] 　　A.0.3% B.2.5% C.0.2% D.2.8% 　　【答案】A 　　【解析】证券公司向客户收取的佣金(包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等)不得高于证券交易金额的3‰，也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 　　5.根据我国现行证券交易佣金收取标准的规定，上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金最低收取标准为( )。[2010年3月真题] 　　A.0元 B.1元 C.5元 D.100元 　　【答案】B 　　【解析】上海证券交易所债券现货的单笔交易佣金的收取标准为不超过成交金额的0.02%，起点1元。 　　6.按照现行有关规定，上海证券交易所A股的过户费收取标准为( )。[2009年11月真题] 　　A.成交面额的0.1% B.成交面额的0.05% 　　C.成交金额的0.05% D.成交金额的0.1% 　　【答案】A 　　【解析】在上海证券交易所，A股的过户费为成交面额的1‰，起点为1元;在深圳证券交易所，免收A股的过户费。 　　7.有甲、乙、丙、丁投资者四人，均申报买入X股票，申报价格和申报时间如下：甲的买入价10.75元，时间为13：40;乙的买入价10.40元，时间为13：25;丙的买入价10.70元，时间为13：25;丁的买入价10.75元，时间为13：38。那么他们交易的优先顺序应为( )。[2010年5月、2009年11月、2009年5月真题] 　　A.丁、甲、丙、乙 B.丙、乙、丁、甲 　　C.丁、丙、乙、甲 D.丙、丁、乙、甲 　　【答案】A 　　【解析】证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先”原则竞价成交：价格优先是指较高价格买入申报优先于较低价格买入申报，较低价格卖出申报优先于较高价格卖出申报;时间优先是指买卖方向、价格相同的，先申报者优先于后申报者。如表2—3所示。 　　表2—3 申报价格表 买入价 买入时间 田 10.75 13：40 乙 10.40 13：25 丙 10.70 13：25 丁 10.75 13：38 　　8.某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后一分钟的成交情况为11.00元成交50手，11.04元成交150手，11.13元成交300手，该股的收盘价是( )元。[2009年5月真题] 　　A.11.19 B.11.09 C.10.09 D.9.19 　　【答案】B 　　【解析】证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。则： 　　该股的收盘价=(11×50+11.04×150+11.13×300)/(50+150+300)=11.09(元)。 　　9.证券交易所场内交易遵循的竞价原则是( )。 　　A.时间优先 B.时间优先、价格优先 　　C.价格优先 D.价格优先、时间优先 　　【答案】D 　　【解析】价格优先原则是指较高买进申报价格优先于较低买进申报价格，较低卖