内蒙古自治区小额信贷协会规章制度文件.docVIP

个人收集整理 勿做商业用途 个人收集整理 勿做商业用途 PAGE / NUMPAGES 个人收集整理 勿做商业用途 内蒙古小额信贷协会内控制度 第一章 总 则 第一条 为确保内蒙古小额信贷协会依法合规认真履行自律、维权、协调、服务、宣传职能，强化内部管理，提高协会工作人员素质，提升行业整体形象，促进小额信贷行业健康发展。根据《内蒙古小额信贷协会章程》等规定，特制定本制度。 第二条 内蒙古自治区小额信贷协会内控制度是自治区小额信贷协会和工作人员共同遵守的行为准则和制度规范,是对工作人员及其所在单位进行监督检查的依据。 第三条 建立内控制度的目的是促进自治区小额信贷协会各项工作的科学化和规范化，防范管理漏洞，提高管理效率，促进自治区小额信贷协会所有工作人员认真履行岗位职责，完成各项工作任务。 第四条 内蒙古自治区小额信贷协会内控制度遵循以下原则： （一）制约性原则。自治区小额信贷协会各岗位的设置必须权责分明、相互制约。 （二）全面性原则。内控制度应涵盖自治区小额信贷协会所有部门、岗位和人员。 （三）有效性原则。内控制度应有效识别和防范管理风险，促进各项管理活动规范进行。 （四）公平性原则。内控制度不依附于任何个人意志，所有自治区小额信贷协会工作人员必须遵守内控制度的各项要求。 （五）合理性原则。内控制度应与小额信贷协会工作特点相适应，根据内蒙古自治区小额信贷协会实际情况，在综合考虑风险损失、机构自身条件和可操作性的前提下，以合理的成本、恰当的措施和方法实施。 第二章 内控制度的基本内容 第五条 内控制度的基本内容包括：协会领导及部门职责、文件及运行管理、印章管理、档案管理、办公电话管理规定、对外宣传接待工作管理规定、保密工作制度等。 第一节 协会领导及部门职责 第六条协会领导工作职责 一、协会会长工作职责 会长为协会的法定代表人，履行下列职责： （一）召集和主持理事会（或常务理事会）； （二）检查会员大会、理事会、常务理事会会议决议的落实情况； （三）代表本协会签署有关重要文件； （四）组织、领导协会的各项重大工作。 二、副会长工作职责 （一）协助会长开展协会工作； （二）协助会长检查会员大会、理事会、常务理事会会议决议的落实情况； （三）协助会长组织、领导协会的各项重大工作。 三、协会秘书长工作职责 （一）主持协会秘书处开展日常工作，组织实施协会的年度工作计划； （二）协调协会内部机构开展工作； （三）提名秘书处各部门主要负责人，提请常务理事会决定； （四）提出秘书处工作人员的聘用名单，报会长决定； （五）签发协会的日常文件； （六）处理其他日常事务。 四、协会副秘书长工作职责 （一）协助秘书长开展协会秘书处日常工作，具体组织实施协会的年度工作计划； （二）协助秘书长协调协会内部机构开展工作； （三）协助秘书长处理其他日常事务。 五、监事长工作职责 （一）主持监事会会议； （二）列席理事会会议； （三）主持监事会开展工作。 第七条 协会秘书处内设部门工作职责 按照精干高效、循序渐进的原则，在协会开办之初，秘书处暂设一室二部，即办公室、联络部、服务部，专职公司人员初步设置5-8人，副秘书长1-2人，每个部室1-2人、人员采取公开招聘方式确定。今后，将随着工作的开展，适时调整内设部室即工作人员结构和数量。 一、办公室主要工作职责（3人） （一）协助秘书长、副秘书长开展秘书处工作； （二）协调秘书处各部门的日常工作； （三）组织起草协会年度工作计划、工作总结及其他综合文字材料； （四）负责协会的会员大会、理事会、监事会等会议组织及会务工作； （五）制定内部规章制度并监督实施； （六）公文审核、文件运转、档案管理等； （七）秘书处人事、党务及行政管理工作； （八）编制协会年度预算、决算方案，负责协会的财务管理； （九）会员的组织发展工作、会费收取和会籍管理； （十）负责协会印章管理； （十一）负责协会物资管理； （十二）秘书处办公后勤保障； （十三）社团事务方面的联系、协调； （十四）负责协调秘书处各部门之间及与有关部门的关系； （十五）组织协会对外联络接待； （十六）负责协会简报及会刊的编辑工作； （十七）秘书处的安全保卫工作； （十八）领导交办的其他事项。 二、服务部主要工作职责（2人） （一）组织起草各项自律和维权制度及有关规章制度； （二）制定从业人员道德行为准则，推动小额信贷从业人员进行自律管理; （三）组织会员签订自律公约及