豆油棕榈油集团内仓单串换试点业务流程.PDF

附件1 豆油、棕榈油集团内仓单串换试点业务流程 一、串换规定 （一）客户资质要求 申请串换业务的客户、非期货公司会员应持有通过当月 交割（不含期转现）买入的试点集团所属仓（厂）库签发的 豆油或棕榈油标准仓单。 （二）串换品种及数量 豆油品种可以申请仓单串仓单和仓单串现货，仓单串现 货时可串为大连商品交易所豆油期货交割质量标准要求的 大豆原油。如果客户或非期货公司会员申请串换为一级豆 油，客户或非期货公司会员需向串换库支付250 元/ 吨的精炼 费。棕榈油品种只能申请仓单串现货，串换货物品质需符合 大连商品交易所棕榈油期货交割质量标准要求。 客户仓单串换的申请数量不得超过其通过当月交割买 入的该集团所属交割仓（厂）库标准仓单数量，对于每个品 种，单个客户在单个合约上最大串换量不超过 1000 吨，单 个串换库的串入和串出数量在单个期货合约上分别不超过 3000 吨。 （三）串换费用 串换费用由以下四部分组成： 1.期货升贴水 仓单串现货的客户或非期货公司会员应结清原来持有 的仓单所属交割仓（厂）库的期货升贴水；仓单串仓单的客 户或非期货公司会员应结清串换前后的仓单所属交割仓 （厂）库的期货升贴水。 2. 串换现货价差 串换现货价差是串出地和串入地两个地点近期现货的 价差，具体计算方式详见交易所通知。 3.仓单串换库生产计划调整费用 仓单串换库生产计划调整费实行最高限价。豆油、棕榈 油仓单串现货的生产计划调整费上限为30 元/ 吨，豆油仓单 串仓单的生产计划调整费上限为80 元/ 吨。 4. 串换货物品质价差 豆油仓单串现货时可串为交易所期货合约交割质量标 准要求的大豆原油。如果客户或非期货公司会员申请串换为 一级豆油，需向串换库（或其指定企业）支付250 元/ 吨的精 炼费。在支付相关精炼费用后，串换库必须为客户或非期货 公司会员串换为一级豆油。 棕榈油串换后的货物应满足交易所期货合约的交割质 量标准要求。 二、串换流程 （一）客户申请串换 申请串换的客户、非期货公司会员在最后交割日后第一 个交易日当天9 ：30—14：30 通过期货公司会员向交易所提 交串换申请（非期货公司会员直接向交易所办理申报手续）， 包括拟串换仓库及拟串换数量等内容。 （二）交易所审批 交易所在收到串换申请当日16：00 前代为排序并通知 客户、非期货公司会员是否可以与集团开展串换业务。排序 原则为按照非交割库客户优先，时间优先（交割仓库客户是 指豆油、棕榈油交割仓（厂）库及交易所认定的其关联客户）。 排序方法为同一类型企业（非交割库企业/ 交割库企业），先 申报的优先，先满足每个客户串换限额内的需求；如所有串 换完成后串换集团还有剩余额度，可满足客户超额度需求。 （三）串换谈判 客户、非期货公司会员应在交易所通知其可与试点集团 开展串换谈判后，与串换集团或其指定的串换库就串换协议 主要条款（串换数量、费用）进行磋商，并应于接到交易所 通知之日起2 个工作日内将磋商结果通知交易所，如不能达 成一致，由下一顺序客户、非期货公司会员继续串换。 （四）签订串换协议 在最后交割日后的第五个交易日17：00 之前，客户、 非期货公司会员应与负责串换的集团签订串换协议（见附件 2 ）。如17：00 之前仍未同意签署串换协议的，视为客户放 弃此次串换申请。串换协议由客户与串换集团（或集团委托 的企业）签署。 （五）完成货权转让、费用结算和票据流转 签署串换协议后，串换各方应自协议签订之日起2 个工 作日内完成所持标准仓单的转让流程。需要支付串换费用的 串换方应在收到对方开具的串换费用发票之日起2 个工作日 内全额支付串换费用。 三、仓单串现货的提货规定及争议解决 （一）提货规定 1.发货要求：串换客户应当在签订串换协议后的10 个工 作日内完成提货，客户在提货时应至少提前2 天通知串入库， 并在实际提货日16:00 前安排足量运输工具到指定提货地 点。串换库应在签订串换协议后的10 个工作日内完成发货， 并且在接到客户提货通知后的2 天内必须开始发货。 2.货主提货时，须向串换库提供提货人身份证、