资产管理计划代销管理.docx

资产管理计划代销管理 　　国信证券金像影视一号资产管理计划咨询服务协议　　本合同经以下双方友好协商，于XX年11月日在中国上海市签订：甲方：　　地址：　　联系人：　　联系电话：　　乙方：　　地址：　　联系人：　　联系电话：　　第一部分特别条款　　第一条协议目的　　甲方因乙方协助甲方为“金像影视一号资产管理计划”项目(以下简称本项目)提供咨询服务，现甲乙双方根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定，友好协商，根据平等、自愿、有偿的原则，达成如下协议：　　第二条服务内容　　依据本合同，乙方将为甲方提供以下服务：　　乙方将根据产品的结构与特点，向甲方推荐客户；对客户的身份证件　　和资金来源进行识别，以确认客户是否为合法投资者；对客户的资产状况进行评估，以确认客户是否为合格投资者；对客户的风险承受能力进行评估；向客户提供资产管理计划知识指导；对客户进行风险教育，提高客户风险辨别能力；解答客户疑问，帮助客户理解产品文件之内容，协助客户处理意外情况。在任何情形下，乙方均不得代表甲方对任何客户/第三人做出任何承诺、代表甲方签署协议。　　协助参与甲方与投资人之间就投资事宜所进行的谈判，并协助甲方制定相关投资方案；　　根据甲方要求，乙方将为甲方提供相关的财务咨询服务。　　第三条投资管理服务团队及服务行为　　乙方将根据本合同第二条所述服务内容组织项目小组，为本合同项下的项目提供专业咨询服务。　　乙方在提供本合同项下咨询服务中，应遵守甲方有关特定客户资产管理业务及相关法律法规的规定，不得公开或变相公开推介甲方的特定资产管理计划。　　双方确认，甲方有权审核投资人认购资格并自主决定是否与该投资人签署资产管理合同。　　第四条费用　　本项目达到首期委托财产100万人民币以上，则乙方将按照下列数额及方式向甲方收取服务费用：根据甲、乙双方协商，甲方按照以下方式计算并支付咨询服务费用：乙方提供咨询服务的客户委托资金总额的%。剩余费用项目全部　　结束结清！　　于投资计划第N期成立日起的【3】个工作日内。一次性收取的当期固定咨询服务费。剩余费用项目全部结束结清！　　当期乙方已提供咨询服务的客户委托资金总额是指本项目每期募集成立后由甲乙双方确认的乙方已提供服务的客户参与本项目的委托资金总额。　　其他费用：乙方在提供本合同项下服务过程中所发生的政府行政收费、外埠差旅费、翻译费并不包含在上述费用内，应由乙方自行承担。　　第五条联系信息　　甲、乙双方的联系信息如下：　　甲方：上海富隆资产管理有限公司　　地址：上海浦东新区浦东南路1271-1289号华融大厦501室　　联系人：　　联系电话：　　乙方：　　地址：　　联系人：　　联系电话：　　第六条客户服务、确认及保密　　乙方寻找产品的潜在投资者并向甲方推荐，甲乙双方应通过甲方指定的方式对乙方寻找到的合格投资人进行确认。同时，乙方须在资产管理计划募集结束后五个工作日内向甲方移交全部资产管理计(来自:写论文网:资产管理计划代销管理)划文件和客户资料明细表，并确保客户资料的真实性、准确性、完整性，甲方有权核查。　　乙方自行确认有意向购买产品的潜在客户是否是合格投资者。同时，在判断潜在客户为合格投资者后，乙方应安排合格投资者签署正式的产品文件。　　甲方承诺对乙方客户的资料及信息对外严格保密，同时不得将乙方推荐客户信息用于除本产品的其他用途，该条款不因协议的终止而终止。　　第二部分一般条款　　第七条费用支付管理　　乙方收取服务费账户为：　　账户名：　　开户行：　　账号：　　乙方若变更收款账户应提前5个工作日书面通知甲方。　　第八条甲、乙双方的义务　　甲方应承担以下义务：　　与乙方诚实合作，向乙方如实提供与服务内容有关的资料信息、如实陈述与服务内容有关的情况，并确保所提供信息准确、完整。　　如与服务内容有关的情况和事实发生变化，应及时告知乙方。　　如变更联系信息应当及时通知乙方。　　按照本合同约定支付相应的费用。　　无论何种情况，甲方向乙方提出的要求均不得违反中华人民共和国法律、法规的规定。　　对乙方负有保密义务。　　乙方应承担以下义务：　　必须遵守法律法规、职业道德和执业纪律，避免利益冲突，不得利用居间人的便利从事损害或可能损害甲方或投资人的合法权益的行为。　　应当勤勉尽责，维护甲方的最大利益。　　应当及时向甲方报告有关项目服务的进展情况。　　乙方所指定的服务对接人员，以及后续服务对接人员应当勤勉尽责，确保与甲方的产品服务对接顺畅，合作不中断。乙方应确保乙方服务对接人员每日17点前将已服务客户的信息以电子版形式向甲方客户服务部反馈，并确保在甲方产品募集结束后五个工作日内将乙方所有已服务客户的详细信息反馈甲