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交易模拟试卷二 （解析） 一 单选 (1) 证券交易所应当设会员代表 （）名，组织、协调会员与证券交易所 的各项业务往来。 A 、1 B 、2 C、3 D 、4 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：14 证券交易所应当设会员代表1名，组织、协调会员与证券交易所的各项 业务往来。 (2) 可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之 转换成一定数量的( ) 的债券。 A 、基金 B 、优先股 C、另一种证券 D 、普通股 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：5 这是可转换债券的定义。 (3) 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设 立( ) 的交易单元。 A 、1个或1个以上 B 、2个或2个以上 C、若干 D 、5个 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：18 深圳证券交易所会员取得席位后，可根据业务需要向交易所申请设立1 个或1个以上的交易单元。 (4) 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( ) 。 A 、2004年5月底 B 、2005年4月底 C、2005年5月底 D 、2006年1月底 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2 我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。 (5) 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的( ) 。 A 、国债 B 、A股 C、B股 D 、权证 专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：7 一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的B股。 (6) 关于期货交易与远期交易，以下说法正确的有( ) 。 A 、都是现在定约成交，将来交割 B 、期货交易是非标准化的，在场外市场进行 C、期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为 目的 D 、远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反 向交易、平仓了结 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：中 页码：6 远期交易是非标准化的，在场外市场进行；现货交易和远期交易以通过 交易获取标的物为 目的，期货交易在多数情况下不进行实物交收，而是 在合约到期前进行反向交易、平仓了结。 (7) 下列说法有误的是( ) 。 A 、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性 B 、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低 C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息 D 、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：11 定期交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。 (8) 下列关于申报时间的说法，错误的有( ) 。 A 、上海证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9 ：15 ～9 ：25、9 ：30～11：30、13 ：00～15：00 B 、每个交易日9 ：20～9 ：25为开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交 易主机不接受撤单申报 C、深圳证券交易所接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9 ：15— 11：30、13 ：00-15：00 D 、每个交易日9 ：20～9 ：25、14 ：57～15：00 ，深圳证券交易所交易 主机只接受申报，但不对买卖申报或撤销申报做处理 专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：36 每个交易日9 ：25～9 ：30 ，交易主机只接受申报，但不对买卖申报或撤 销申报做处理；每个交易日9 ：20～9 ：25、14 ：57～15：00 ，交易主机 不接受参与竞价交易的撤销申报。 (9) 证券公司根据核对无误的清算结果向 （ ）发出资金划付指令，由其 根据证券公司的资金划付指令及时办理资金划付，完成客户证券交易的 资金交收。 A 、存管银行 B 、证券交易所 C、中国结算公司 D 、营业部 专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：46 此题考查证券公司与客户之间的资金清算交收。 (10) 在我国，证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的( ) ， 也不得低于代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等。 A 、2‰ B 、3‰ C、1‰ D 、5‰ 专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：43 在我国证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰ 。 (11) 涨跌幅价格的计算公式为( )