私募基金的运作与监管探讨毕业论文.doc

毕 业 论 文 题 目 探讨中国私募基金的运作与监管 英文题目 The Disscuss on Operation and The Supervision of The Private Securities in China  毕业论文（设计）《选题报告》 院（系）： 学 生 姓 名 指 导 教 师 论文（设计）题目 探讨私募基金的运作与监管 题目 来源 及 意义 题目来源：与指导老师商讨决定 意义：目前我国对私募基金尚未有明确的法律和约束规范，甚至其存在的合法性尚存争议。事实上，大量的私募基金早已存在，而且具有相当规模，并已成为资本市场中不容忽视的力量，作为一支影响巨大的暗流，已经在资本市场发挥着作用。但是我国目前私募基金的表现形式混乱，操作规范不明，风险防范规则也无章可循，显然如果不为这支巨大的资本力量创造良好的市场环境，确立合法的地位，私募基金很难走上健康持续发展的道路，这样不仅不利于私募基金本身的发展，还会对投资者利益，甚至整个资本市场的健康和稳定造成极大的冲击。反之，如果对这一新生事物按照其自身发展的规律，加以适当规范和引导，必将对我国金融市场将起到非常大的促进作用。 论文 题目 研究 领域 状况 私募基金作为一种非正式金融融资方式，是一国经济发展到一定阶段的必然产物，对该国的证券市场及宏观经济发展都有重要影响。近年来，伴随着我国国民经济高速发展及国内居民财富快速增长，在资本市场的巨大投资需求下，私募基金应运而生且蓬勃发展，已成为国内资本市场的重要机构投资者。同时，作为新生事物，由于法律及相关配套体系的完善时滞，目前，国内庞大的私募基金仍处于法律监管体系之外的灰色地带。针对私募基金的政策体系及监管模式构建呼之欲出，不仅成为金融监管部门的工作重心也成为众多私募基金机构关注的焦点。我国虽然还没有建立起真正意义上的私募基金，但类似于私募基金性质的公司和业务是客观存在的。且随着市场经济发展﹑经济全球化和经济金融化，必然会带来私募基金的大发展，对我国经济和市场产生重要而深远的影响。 内容 提要 或 实施 方案 随着我国入世后，金融市场有步骤的开放，国外私募基金的运作特点及投资技巧将为更多的国内私募基金管理人借鉴和使用，这将进一步促进中国私募基金业管理水平的提高。因此，积极培育和完善我国的金融市场将有利于中国私募基金业外部环境的改善。私募基金的运作主要是指谁来做和如何做的问题。目前我国的资本市场发育还不成熟，风险防范体系和监管体制还不完善，市场中违法违规现象众多，在这种情况下，发展有中国特色的私募基金要在吸取其他国家的经验教训的基础上结合我国的金融体系，证券市场发展现状和前景，证券市场监管的现实找出适合我国私募基金发展的相关措施。 主要观点 或 主要 技术 指标 我国私募基金的发展现状 我国私募基金发展的现状 我国私募基金的概述 我国私募基金的定义 我国私募基金的类型 我国私募基金的资金来源 我国私募基金的经营主体 我国私募基金的主要收益分配方式 我国私募基金运作和监管存在的问题分析 我国私募基金的运作与监管对策分析 3.1发展我国私募基金的政策建议 3.1.1注册登记 3.1.2加强对私募资金发行者的主体资格审查 3.1.3 允许私募基金合法化 3.1.4 建立中国私募基金的有限合伙制 3.1.5 建立适度的监管制度 3.1.6 关于投资者的认定和保护投资者 3.1.7 适合私募基金的信息披露方法 3.2 私募基金的风险管理 3.2.1投资者资格和人数限制 3.2.2管理人与发起人条件 3.2.3托管人职能的规定 3.2.4信息披露规定和风险揭示 3.2.5限制公开宣传 3.2.6收益分配规定 主要 参考 文献 [1]王国刚.“私募基金”的出路在于金钱信托 [N] 上海证券报，2001年7月5 [2]股市 被“黑”的一份样本 [N] 厦门日报，2001年6月17 [3]张瑞、杜海洲、李姝一 我国私募基金的发展现状及规范化建议 [J] 商场现代化 2007年第6期 [4]赵海阔 我国私募基金运作及规范问题研究 [D] 河北大学 2006 [5]夏斌,陈道富 中国“私募基金”报告 [N] 上海远东出版社 2001 [6]张永春　“我国私募基金存在的问题与对策” [J] 《经济师》　2002 年第 7 期 [7]王晓云　我国私募基金存在的问题及对策研究 [J] 经济师　2003年1月 [8]徐海勇 中国私募基金发展分析 [D] 对外经贸大学 2006 [9]科斯　契约经济学　[M]　经济科学出版社　1999年 [10]李安方　美国私募基金的运作机制及对我国的启示　[J]　现代经济探讨　2001年4月 [11]姚静　私募基金的国际比较及其对我国的启示　[J]　改革与战略　2003年11月 [12]何孝星