沈阳工业大学经济学院金融法课件 第十二章.ppt

第12章 证券机构法律制度 第一节 证券交易所法律制度 第二节 证券公司法律制度 第三节 证券登记结算机构法律制度 第四节 证券业协会法律制度 第五节 证券服务机构法律制度 证券交易所的概念 证券交易所的职能 证券公司的概念 证券公司的特征 证券登记结算机构的概念 证券登记结算机构的职能 证券服务机构从业人员的从业资格要求 * 根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所是根 据国家有关法律规定，经政府证券主管机关批准设立， 设有交易场地，备有各种服务设施，提供证券集中竞价 交易系统及交易规则的，不以营利为目的的实行自律性 管理的法人。 目前，我国有两家证券交易所，即1990年12月设立的上 海证券交易所和1991年7月设立的深圳证券交易所。证 券交易所的设立和解散，由国务院决定。 第十二章 第一节 从证券交易所的概念可以看出，证券交易所具有 以下特征： （1）证券交易所是依法设立的不以营利为目的的法人； （2）证券交易所是配备相应交易设施，提供交易规则， 进行证券集中竞价交易场所的法人； （3）证券交易所是具有一定证券监管职能的法人组织； （4）证券交易所是具有相对自治性的实行自律性管理 的法人组织。 第十二章 第一节 根据《证券交易所管理办法》第11条的规定，证券交易所 的具体职能主要包括： （1）提供证券交易的场所和设施； （2）制定证券交易所的业务规则； （3）接受上市申请、安排证券上市； （4）组织、监督证券交易； （5）对会员进行监管； （6）对上市公司进行监管； （7）设立证券登记结算机构； （8）管理和公布市场信息； （9）证监会许可的其他职能。 第十二章 第一节 第十二章 第一节 为了保证证券交易所切实履行职能，《证券交易所管理办法》明确规定了证券交易所禁止从事的业务，即证券交易所不得直接或间接从事下列业务：以营利为目的的业务；新闻出版业；发布对证券价格进行预测的文字和资料；为他人提供担保；未经证券监督管理机构批准的其他业务等。 证券交易所禁止从事的业务 1. 证券公司的概念 根据《证券法》的规定，所谓证券公司，是 指依照《公司法》规定经国务院证券监督管 理机构批准的从事证券经营业务的有限责任 公司或者股份有限公司。 第十二章 第二节 2. 证券公司的特征 从证券公司的概念可以看出，证券公司具有 以下特征： （1）证券公司是经批准设立的公司法人； （2）证券公司是公司制企业法人； （3）证券公司是经营证券业务的企业法人。 第十二章 第二节 经国务院证券监督管理机构批准，证 券公司可以经营下列部分或者全部业务： （1）证券经纪； （2）证券投资咨询； （3）与证券交易、证券投资活动有 关的财务顾问； （4）证券承销与保荐； （5）证券自营； （6）证券资产管理； （7）其他证券业务。 第十二章 第二节 根据《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交 易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的 的法人。2001年10月1日，中国证券登记结算有限责 任公司挂牌营业。原上海证券中央登记结算公司、深 圳证券登记有限公司并入中国证券登记结算有限公司， 成为其上海分公司和深圳分公司。 第十二章 第三节 证券登记结算机构具有以下特征： （1）证券登记结算机构属于证券市场的中介服务机构， 服务内容是进行集中的证券登记、托管与结算，目的 在于提高证券交易的效率，监控证券交易违规违法行 为，保障交易安全，防范交易风险； （2）证券登记结算机构的性质，是不以营利为目的的 法人组织； 第十二章 第三节 （3）证券登记结算机构的设立、解散必须依法经国务 院证券监督管理机构批准； （4）中央证券登记结算机构必须接受国务院证券监督 管理机构的监督和管理，其分支机构应接受所在证券 交易所的业务监督。 第十二章 第三节 依照《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定， 证券登记结算机构履行以下业务职能： （1）证券账户、结算账户的设立； （2）证券的存管和过户； （3）证券持有人名册登记； （4）证券交易所上市证券交易的清算和交收； （5）受发行人的委托派发证券权益； （6）办理与上述业务有关的查询； （7）国务院证券监督管理机构批准的其他业务。 第十二章 第三节 证券业协会的概念 根据《证券法》的规定，所谓证券业协会，是 指以证券公司等为会员所组成的、依法登记注 册而成立的、实行证券行业自律性管理的社会 团体性法人。 第十二章 第四节 2. 证券业协会的特征 证券业协会与其他社会团体法人相比较，具 有以下特点： （1）证券业协会是证券业的专业性协会； （2）证券业协会是证券业的自律性组织；