20XX年财务顾问主办人胜任能力考试大纲.pdfVIP

财务顾问主办人胜任能力考试大纲 第一章 财务顾问制度及执业规范 第一节 财务顾问的业务许可 掌握财务顾问、财务顾问主办人应具备的条件，申请财务顾问业务资格许可 和财务顾问主办人的程序和要求，独立财务顾问和涉及发行新股的并购重组财务 顾问的特殊要求。熟悉财务顾问、财务顾问主办人职业道德及行业规范。 掌握参与并购重组相关中介机构及签字人员的职业资格管理的规定。 第二节 财务顾问的业务规则 掌握财务顾问、财务顾问主办人从事上市公司并购重组财务顾问业务时应当 履行的职责。掌握财务顾问应履行的工作程序和内部控制制度要求。掌握财务顾 问尽职调查的基本要求和主要内容，上市公司收购、重大资产重组、发行股票购 买资产、回购股份、合并与分立过程中财务顾问需要关注的重点问题。熟悉财务 顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后应承担的工作。掌握财务顾问对新 进入上市公司的董事、监事和高级管理人员、控股股东和实际控制人进行市场规 范化运作辅导的相关要求。掌握财务顾问应承担的持续督导责任，持续督导期间 财务顾问解除委托协议的相关要求。 第三节 监督管理与法律责任 掌握对财务顾问的监管要求，相关不良行为的监管措施和处罚手段。 第二章 上市公司收购 第一节 上市公司收购及相关股份权益变动的概念、分类和基本原