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公司債暨金融債券交易平台規劃簡報 什麼是公司債及金融債券 政府公債 普通公司債（Ｖ） 金融債券（Ｖ） 外國(金融)債券（Ｖ） 轉換公司債 附認股權公司債 金融資產證券化之受益證券及資產基礎證券(Ｖ) 債券市場交易概況 債券別 買賣斷營業金額 月底發行餘額 月平均週轉率 公債 14,992,482,279,856 2,425,720,000,000 　618% 公司債 177,175,832,075 716,264,002,000 　25% 金融債 8,433,085,107 177,690,000,000 　5% 外國債 63,252,598,909 156,500,000,000 　40% 背景說明 「公司債與金融債券合適之交易平台」為行政院金融改革專案小組資本市場工作小組第三分組「健全債券市場發展」之「研議提昇債券市場價格功能之交易制度及開發新商品」具體改革建議中，並由櫃檯買賣中心擔任系統建置及制度規劃之作業。 櫃檯買賣中心為活絡公司債及金融債交易市場，將於本年度八月四日建立「公司債暨金融債交易系統」 。 系統建置方式 證券商營業處所議價 不提供交易系統，僅提供現有「證券商營業處所議價系統」供債券自營商做為揭示資訊之用。 交易平台 該平台提供投資人（自然人及法人）一個類似現行股票及轉換公司債以價格優先之暱名撮合方式交易債券。 非債券自營商之投資人透過證券經紀商進行下單 債券自營商得使用現行等殖成交系統連線方式進行報價買賣。 對發行公司之優點 增加發行公司知名度、提升企業形象 債券次級市場流動性提高、降低流動性風險、降低發債成本 提供合理透明之交易利率、以利發行公司再籌資成本之評估 藉由債券無實體化作業、簡化債券過戶、還本付息等相關作業 交易標的 已申請櫃檯買賣者（現行交易方式為證券商營業處所議價） 未來（系統建置完成後）發行人採行以無實體化方式發行債券 先前（系統建置完成前）以實體債券發行者，本中心已於六月二十五日要求發行人於台北縣市區域內指定真偽辨識機構、亦得於本系統交易。 真偽辨識機構資格(實務) 發行公司 還本付息代理銀行 簽證銀行 受託銀行 股務代理機構 其他 債券送存集保程序 投信基金（債券型基金）得透過保管銀行將債券送存於集保公司。 債券自營商時，則可以自行送存至集保公司 以上由集保公司請發行公司指定之真偽辨識機構進行辨識 一般投資人送至發行公司，由發行公司送存集保公司。 債券送存集保後即不得再行領回。 債券偽券之責任歸屬 債券真偽辨識機構應盡善良管理人之責任 證券經紀商透過本中心交易系統賣出上櫃有價證券如為偽券時，視同客戶違約，證券商應依客戶違約作業處理。 證券自營商透過本中心交易系統賣出上櫃有價證券如為偽券時，應即時補正交付實券。 發行人提供債息對照表時點 未來（系統建置完成後）發行人申請上櫃時 先前（系統建置完成前）以實體債券發行者，一但發行人將實體債券送存集保公司時，本中心將請發行公司提供債息對照表 債息對照表目的 由於目前公司債發行條件日新月異，故債券利息之計算亦日益複雜，為利建立債券交易秩序，並避免糾紛之產生。 債息對照表例行檢送時點(一) 固定票面利率 一開始即提供整個發行期間（整個存續期間）內每一日之每單位（以十萬元為一單位）債券包含之累計應計利息。 債息對照表例行檢送時點(二) 浮動票面利率：鑑於浮動利率必須於每個利率重設日重新訂定票面利率，因此其提供方式如下： 發行日時：請提供發行日至下一次利率重設日內每一日之每單位（以十萬元為單位）債券應包含之累計應計利息。 利率重設日：提供於本次利率重設日至下次利率重設日內每一日之每單位債券應包含之累計應計利息。 檔案製作方式 檔案格式：請以ＥＸＣＥＬ格式製作 存檔方式：將一期次債券之發行期間內之債息對照表存入EXCEL檔案之SHEET1表中，每一支債券以一個檔案存檔，並將各期次債券等多個檔案同時存入一張磁片中，發行人於磁片外註明公司代碼、公司名稱、聯絡人及聯絡電話）。 未來並可以e-mail方式寄送至本中心(corpbond@mail.otc.org.tw) 檔案命名方式 固定票面利率：檔案名稱為（ＤＩ＋債券代碼－Ｆ.XLS） 浮動票面利率： 發行日時：以檔案名稱（ＤＩ＋債券代碼－１.XLS）代表提供第一期資料。 利率重設日時：以檔案名稱（ＤＩ＋債券代碼－Ｎ.XLS）代表提供第Ｎ次計息之資料。 Ａ Ｂ C 1 發行公司 合機電線電纜(股)公司 2 債券名稱 合機86甲A 3 債券代碼 320156 4 發行日 1989/8/19 5 發行期間 五年 6 本表計息利率 3% 8 固定利率／浮動利率 浮動利率 9 利率變動次數/頻率 10/六個月 10 本表第幾次提供 3 11 本表計