投行业务内控项目-访谈提纲模版.docVIP

下载本文档

95
0
约小于1千字
约 2页
2019-05-21 发布于山东
举报
版权申诉

投行业务内控项目-访谈提纲模版.doc

1、本文档内容版权归属内容提供方，所产生的收益全部归内容提供方所有。如果您对本文有版权争议，可选择认领，认领后既往收益都归您。。
2、本文档由用户上传，本站不保证质量和数量令人满意，可能有诸多瑕疵，付费之前，请仔细先通过免费阅读内容等途径辨别内容交易风险。如存在严重挂羊头卖狗肉之情形，可联系本站下载客服投诉处理。
3、文档侵权举报电话：400-050-0827(电话支持时间：9:00-18:30)。
4、该文档为VIP文档，如果想要下载，成为VIP会员后，下载免费。
5、成为VIP后，下载本文档将扣除1次下载权益。下载后，不支持退款、换文档。如有疑问请联系我们。
6、成为VIP后，您将拥有八大权益，权益包括：VIP文档下载权益、阅读免打扰、文档格式转换、高级专利检索、专属身份标志、高级客服、多端互通、版权登记。
7、VIP文档为合作方或网友上传，每下载1次，网站将根据用户上传文档的质量评分、类型等，对文档贡献者给予高额补贴、流量扶持。如果你也想贡献VIP文档。上传文档

PAGE PAGE 2 访谈纪要访谈内容：投行业务 – [证券承销业务流程]、[保荐业务流程] 访谈时间：2年月日访谈对象：[部门][岗位][姓名] 访谈者：涉及制度和文档《投资银行业务管理总则》《xxx证券有限公司投资银行业务项目立项管理办法》《xxx证券有限责任公司合同、协议审核流程》《xxx证券有限责任公司资本市场业务管理办法》《投资银行项目内核小组工作规则暨投资银行业务内部核查办法》《xxx证券信息隔离墙管理办法》《xxx证券有限责任公司风险控制制度》《xxx证券有限责任公司合规管理制度》访谈内容记录公司投行业务的基本情况 1、公司