信托受益权资产支持专项计划_托管协议模版.docxVIP

PAGE 57 PAGE 34 编号：【】 编号：【 】 xx信托受益权资产支持专项计划 托管协议 计划管理人：xx证券股份有限公司 托管银行：中国xx银行股份有限公司xx省分行 20xx年 月 xx信托受益权资产支持专项计划托管协议 计划管理人托管银行 目录 TOC \o 1-1 \h \z \u 第一条 定义 2 第二条 托管银行的权利和义务 2 第三条 托管银行与计划管理人之间业务监督 3 第四条 专项计划资产保管 5 第五条 专项计划募集资金的划付 8 第六条 专项计划存续期间专项计划账户资金的投资及划付 9 第七条 划款指令发送、确认和执行 9 第八条 专项计划资产对账、核算与清算 12 第九条 托管银行的托管费、其他费用 16 第十条 专项计划有关文件档案保存 16 第十一条 信息披露 16 第十二条 更换计划管理人、托管银行 18 第十三条 禁止行为 21 第十四条 计划管理人的陈述和保证 21 第十五条 托管银行的陈述和保证 22 第十六条 违约责任 23 第十七条 不可抗力 24 第十八条 保密义务 24 第十九条 法律适用和争议解决 25 第二十条 其他 25 附件一：划款指令授权书（格式） 30 附件二：划款指令书（格式） 31 附件三：资金划拨指定银行存款账户（格式） 32 附件四：业务联系表（格式） 33 附件五：托管报告（格式） 34 华金-华发商都信托受益权资产支持专项计划托管协议 xx信托受益权资产支持专项计划托管协议 本《xx信托受益权资产支持专项计划托管协议》（以下简称“本协议”或“《托管协议》”）由以下双方于【】年【】月【】日在中国【xx省广州市】签订： xx证券股份有限公司（或简称“xx证券”） 作为专项计划的计划管理人 法定代表人（授权代表）：x 住所：x 邮政编码：x 中国xx银行股份有限公司xx省分行（或简称“xx银行xx分行”） 作为专项计划的托管银行 负责人：x 住所：x 邮编：x 鉴于： 1. xx证券系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）批准的具有办理客户资产管理业务资格的证券公司，拟发起设立xx信托受益权资产支持专项计划（以下简称“专项计划”），并将作为专项计划的计划管理人为各资产支持证券持有人的利益管理、运用专项计划资产； 2. 中国xx银行股份有限公司系经中国证监会和中国银行业监督管理委员会批准的具有证券投资基金托管业务资格的商业银行，xx证券委托xx银行xx省分行担任专项计划的托管银行，为专项计划账户提供资金托管服务。经中国xx银行股份有限公司授权，xx银行xx省分行愿意接受xx证券的委托。 鉴此，本协议双方经过友好协商，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》（以下简称“《管理规定》”）及其他有关法律、法规及中国证监会相关监管规定，现就专项计划资金托管的有关事宜达成协议如下： 定义 释义 就本协议而言，除非上下文另有要求，本协议相关词语或简称的定义如《xx信托受益权资产支持专项计划标准条款》（以下简称“《标准条款》”）所示。 解释 本协议中未定义的词语或简称应与《标准条款》或其他专项计划文件中相关词语或简称的定义相同。 除非其他专项计划文件中另有特别定义，本协议已定义的词语或简称在其他专项计划文件中的含义与本协议的定义相同。 托管银行的权利和义务 托管银行的权利 【托管银行有权按照本协议第九条的约定收取专项计划的托管费。】 托管银行发现计划管理人的划款指令与《管理办法》、《资产证券化业务规定》、《计划说明书》或本协议约定不符的，有权拒绝执行，并要求其改正；计划管理人未能改正的，托管银行应当拒绝执行并及时向中国证券投资基金业协会报告。由此给专项计划或资产支持证券持有人造成的损失，托管银行不承担责任。 因计划管理人过错导致专项计划资产产生任何损失时，计划管理人应当赔偿由此造成的一切经济损失，赔偿所得款项应归入专项计划资产。 托管银行的义务 托管银行应在专项计划托管活动中恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，妥善保管专项计划账户内资金，确保专项计划账户内资金的独立和安全，依法保护资产支持证券持有人的财产权益。 托管银行应依据本协议的约定，管理专项计划账户，执行计划管理人的划款指令，负责办理专项计划名下的资金划转。 托管银行应依据本协议的约定，为计划管理人提供查询专项计划账户内资金情况的便利。 托管银行应按本协议第十一条的约定制作并按时向计划管理人提供有关托管银行履行本协议项下义务的托管报告。 专项计划存续期内，如果发生下列可能对资产支持证券持有人权益产生重大影响的临时事