公司风险控制指标动态监控管理规定模版.docVIP

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2019-05-16 发布于山东
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PAGE xx证券股份有限公司风险控制指标动态监控管理规定第一章总则第一条为加强公司风险内部控制，防范风险，建立以净资本为核心的风险控制指标监督管理体系，在风险可测、可控、可承受前提下开展各项业务，根据《证券法》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司风险控制指标动态监控系统指引（试行）》等有关法律法规，制定本规定。第二条风险控制指标动态监控遵循以下原则：（一）真实性：确保从各业务系统采集、提供的数据真实、准确；（二）完整性：风险控制指标影响计算过程按照计算要求必须涵盖全部数据；（三）及时性：按照有关规定，向公司经营管理层、监管部门在规定的时间内提供数据和报