私募投资基金托管协议模版.docxVIP

PAGE PAGE 28 xx一号私募证券投资基金 托管协议 基金管理人：xx市xx资产管理有限公司 基金托管人：xx证券股份有限公司 协议当事人 基金管理人（以下简称“甲方”） 名称：xx市xx资产管理有限公司 注册地址：x 法定代表人：x 联系人：x 联系地址：x 联系电话：x 基金托管人（以下简称“乙方”） 名称：xx证券股份有限公司 注册地址：x 法定代表人：x 联系人： 联系地址：x 联系电话：x 鉴于： （一）甲方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金管理人的资格和能力，拟募集发行私募基金； （二）乙方系一家依照中国法律合法成立并有效存续的公司，按照相关法律法规的规定具备担任私募基金托管人的资格和能力； （三）甲方作为基金管理人，拟委托乙方作为其拟发行的xx一号私募证券投资基金的托管人，乙方愿意接受甲方的委托； 为明确双方的权利义务关系及职责，保护基金份额持有人的合法权益，特制订本托管协议，供双方共同遵守。 第一条协议制订依据、目的和原则 （一）协议制订依据 本基金托管协议（以下简称“本协议”）依据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《证券投资基金托管业务管理办法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关法律、法规及《xx一号私募证券投资基金基金合同》（以下简称《基金合同》）制订。 （二）协议制订目的 制订本协议的目的是明确基金管理人与托管人在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益。 （三）协议制订原则 基金管理人和托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金份额持有人合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。 第二条释义 本协议中，下列词语或简称具有如下含义： 基金管理人：指甲方，即xx市xx资产管理有限公司。 基金托管人：指乙方，即xx证券股份有限公司。 基金合同：指由基金投资人与基金管理人签订的《xx一号私募证券投资基金基金合同》及其附件，以及对该合同及附件做出的任何有效补充及变更。 托管资产：指甲方根据本协议约定委托并移交乙方保管的基金资产。 托管账户：指基金托管人以基金名义在具备证券投资基金托管资格的商业银行开立的用于保管、管理和运用委托资金的专用银行账户。 证券账户：指基金托管人为基金财产在中国结算上海分公司、xx分公司开设的证券账户，在债券登记结算机构开立的债券账户，在基金注册登记机构开立的基金账户以及在其他证券注册登记机构开立的其他证券投资账户。 证券资金账户：指基金管理人为基金财产在证券经纪机构开立的证券交易资金账户，用于基金财产证券交易结算资金的存管、记载交易结算资金的变动明细以及场内证券交易清算。证券交易资金账户按照“第三方存管”模式与托管账户建立一一对应关系，由基金托管人通过银证转账的方式完成资金划付。 期货保证金账户：指基金托管人或其授权人以基金名义在本基金期货交易商开立的用于存放基金资产期货保证金的账户，其用途包括出入金、支付期货交易结算款和相关费用等，期货保证金账户对应唯一的期货结算账户。 证券经纪商：指基金管理人为本基金选定的提供证券经纪服务的证券公司。 期货经纪商：指基金管理人为本基金选定的提供期货经纪服务的期货公司。 基金募集资金：指由基金注册登记机构负责管理、归集的基金投资人认购、申购资金。 交易日：深、沪证券交易所公布的正常证券交易日。 元：指人民币元。 托管协议:指本协议及相关补充协议。 会计年度：指始于每一公历年度的1月1日，终于该年度的12 中国：指中华人民共和国大陆地区，未包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾。 第三条承诺与声明 （一）甲方的承诺与声明 1、甲方为合法成立的私募基金/资产管理公司，具备私募基金管理人资格和能力。 2、甲方保证本基金的募集行为符合《基金法》、《暂行办法》及基金业协会的规定。 3、甲方保证按照有关法律、法规及基金合同的约定对委托资金进行投资运作。 4、甲方保证在管理、运用基金资产时，根据《基金合同》及本协议的约定，接受乙方的监督。 5、甲方保证提供给乙方的一切信息均为真实、准确、完整、合法，不存在任何遗漏或误导。 6、甲方在此声明，甲方充分了解基金投资于证券、期货或其它拟投资品种的风险。 7、甲方知悉并承诺应按照美国Foreign Account Tax Compliance Act (《外国账户税务合规法案》,简称“FATCA”) 及中国有关FATCA的政府间协定、法律法规、政策指引等规定(统称“FATCA法规”)，向提供基金管理人和基金已签署的《机构客户纳税身份声明书》和xx证券股份有限公司要求提供的其他用于识别基金管理人及基金身份的其他