公司PB业务准入调查报告（机构）--首次申请时填写.docVIP

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2019-05-16 发布于山东
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准入调查报告 PAGE6/ NUMPAGES6 xx证券PB交易管理系统申请人调查报告目录调查报告内容及分析 1、投资者背景情况 2、账户资金及交易情况 3、系统需求情况 4、风险管理与交易系统 5、合规情况调查报告内容及分析： 1、投资者背景情况（1）公司名称（2）注册地址（及办公地址）（3）法人代表（4）注册资本金（实缴）（5）营业范围（6）对口联系人（负责尽职调查过程中的日常联系和其他一般性事务沟通）（7）公司结构 i.公司简介 ii.公司法人实