私募基金管理人内部交易记录及档案管理制度模版.docxVIP

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2019-05-21 发布于山东
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私募基金管理人内部交易记录及档案管理制度模版.docx

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PAGE PAGE 1 xx投资基金管理有限公司内部交易记录及档案管理制度第一条为了规范xx投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）内部交易管理、防范公司交易风险，规范客户身份识别，客户身份资料和交易记录保存与管理，根据《证券投资基金法》、《中华人民共和国反洗钱法》、《私募基金监督管理暂行办法》、《私募基金内部控制指引》等法律、行政法规的规定，制定本办法。第二条公司内部交易遵循的原则如下：（一）实行集中交易制度，完成尽职调查后经风险控制部门方能决策是否参与；（二）投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行，如出现指令违法违规或者其他异常情况，应当及