江苏省2016年基金从业资格教材：私募管理人登记考试试题.docxVIP

江苏省2016年基金从业资格教材：私募管理人登记考试试题 一、单项选择题（共 25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意） 1、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。 A．长期停牌股票 B．暂时停牌股票 C．终止上市股票 D．特别处理股票 2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。 A．风险控制委员会 B．督察长 C．监察稽核部门 D．投资决策委员会 3、关于债券的基本性质，下列描述错误的是__。 A．债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现 B．债券与其代表的权利联系在一起，转让债券也就将债券代表的权利一并转移 C．债券的流动意味着它所代表的实际资本也同样流动 D．债券代表债券投资者的权利，这种权利是一种债权 4、投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。 A．T+1 B．T+2 C．T+3 D．T+4 5、下列关于股票性质的描述正确的是__。 A．股票所代表的权利本来不存在 B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 C．股票是设权证券 D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式 6、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。 A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额 B．基金份额净值=基金负债/基金总份额 C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债 D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额 7、债券型基金对__的投资者具有较强的吸引力。 A．偏好高风险高收益 B．追求短期收益 C．追求稳定收益 D．追求高收益 8、基金托管人一般都由依法设立并取得基金托管资格的商业银行、保险公司或信托投资公司等金融机构担任，这是基于对__的考虑。 A．基金投资的灵活性 B．基金资产的安全性 C．基金托管人的独立性 D．基金资产的分散性 9、可以从__等方面分析基金产品特征。 A．基金类型 B．投资理念 C．投资策略 D．业绩基准 10、投资者对基金产品的选择有时需依赖个人成长的文化背景、社会阶层、家庭、身份和社会地位等因素，这些因素属于__。 A．外在因素 B．内在因素 C．个人自身因素 D．环境因素11、QDⅡ基金申购和赎回的开放时间为__。 A．9:30～11:30和13:00～15:00 B．9:00～11:00和13:00～15:00 C．9:30～11:30和12:55～14:55 D．9:00～11:00和12:55～14:55 12、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于__份。 A．5000万 B．1亿 C．2亿 D．5亿 13、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于__只的基金进行评级或单一指标排名。 A．3 B．6 C．9 D．10 14、衡量基金收益率的标准方法是__。 A．简单份额净值增长率 B．时间加权收益率 C．算术平均收益率 D．几何平均收益率 15、开放式基金募集期限届满合同正式生效，需满足__。 A．基金募集份额总额不少于2亿份 B．基金募集金额不少于2亿元人民币 C．基金份额持有人不少于1000人 D．中国证监会对验资报告和基金备案材料进行书面确认 16、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。 A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具” B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资 C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成 D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行 17、基金注册登记机构应当提供每____基金交易确认情况，并保证信息的真实性、准确性和完整性。 A：日 B：3日 C：周 D：10日 18、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是__。 A．定量分析更多基于客观数据 B．根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同 C．在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据 D．在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳 19、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起__个工作日内支付赎回款项。 A．3 B．5 C．7 D．9 20、被动型基金的投资理念是__。 A．跟踪特定指数的收益 B．超越特定指数的收益 C．跟踪整体市场的收益 D．超越整体市场的收益 21、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．现值 B．期望价值 C．价值