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第四章 企业理论 第一节 传统企业理论与现代企业理论 一、传统的企业理论——新古典经济学理论 在新古典经济学里，企业是被当作“黑箱”来处理的。 众所周知，新古典经济学主要研究价格在平衡市场供求、优化资源配置和实现市场均衡过程中的功能和作用。基于这一目的，新古典经济学以进入市场的企业和消费者作为最小的分析单元，并不研究企业制度和企业为什么会存在这样两个最基本的问题。似乎企业是从来就有的，故把其作为一个给定的前提条件来进行经济分析，因此被称为是“企业的黑箱理论”。 正如科斯在1937年所指出的那样：“很久以来，经济理论忍受着无力明确阐释它的假定的痛苦。经济学家在建立一个理论的时候，通常也忽视了去检验其理论所赖以建立的基础。” 新古典经济学中的厂商理论将企业看作一个生产函数，假定其有一个人格化的目标函数——利润最大化，并且假定资本雇佣劳动。 在新古典经济学中，资本和劳动不过是企业所使用的二种生产要素而已。作为生产要素，资本和劳动都是对称的，各自的报酬取决于各自对生产的贡献。在均衡情况下，工资＝劳动边际生产率，利息率＝资本边际生产率。 使用新古典框架可以证明，从长远来看，劳动雇佣资本体制与资本雇佣劳动体制具有同等效率。这一结论与我们在现实经济中所看到的资本雇佣劳动而不是劳动雇佣资本的经济现象并不相符。对此新古典经济学家仅仅使用了一个假设，却没有任何理论能够说明：为什么劳动不能反过来雇佣资本呢？ 二、现代企业理论的兴起 现代企业理论是过去20年里主流经济学中发展最为迅速、最富有成果的领域之一。 1、现代企业理论家的基本哲学 “存在的即是有道理的。” 现代企业理论家开始探讨观测到的有关企业各种制度安排的经济原因。 如果说新古典经济学把企业看作是一种投入与产出之间的技术关系，现代企业理论从现实经济中的理性经济人的假设出发，把企业行为看作是组成企业的各部分人追求各自利益最大化行为的最终结果，是企业中利益相关者之间人与人的一种交易关系。 由此得出分析企业的以下几个基本关系： 企业行为是企业所有成员及企业与企业之间博弈的结果。 企业成员的目标函数都是在约束条件下的个人效用最大化。 新古典经济学关于企业追求利润最大化的假设应该从对个人效用最大化的分析中导出，而不是从事前的假设条件导出。 2.现代企业理论的主要研究领域 现代企业理论的主要研究领域主要集中在以下几个方面： （1）为什么存在企业？企业的本质是什么？企业与市场的边界如何确定？ 这个问题是通过企业的契约理论来加以解释的。 （2）什么是企业所有权（ownership）？或委托权（principalship，定义为剩余索取权和控制权）的最优安排？谁应该是代理人（agent）？ 这一问题在现代企业理论中是通过企业家理论来解决的。 （3）委托人与代理人之间的契约如何安排？委托人如何监督和控制代理人？ 这一问题则是通过企业的管理者理论来加以解释的。 第二节 企业的契约理论 一、企业的契约理论概念 企业的契约理论主要回答企业的性质与企业存在的理由。 科斯所开创的企业契约理论的要义可以用以下三句话来概括： (1) 企业的契约性 (the contractual nature of the firm); (2) 契约的不完备性（或不完全性）(the incompleteness of the contracts); (3) 以及由此导致的所有权的重要性。 1、企业的契约性 通常所说的企业的契约性可以表述为： 企业是一系列合约的连结，是个人之间交易产权的一种方式。换句话说，契约理论把企业看作是一组由各类资源所有者缔结的合约，这些合约包括文字的和口头的，明确的和隐含的等各种类别，企业是节约市场交易费用的一种交易形式或者说是一种合约安排。个人可以通过产权市场自由交换各自拥有的产权。使用合约的方法考察有关企业的问题，可以揭示企业成功和局限的秘密。 把企业解释为契约有以下两个重要含义。 （1）作为签约人的企业参与者必须对自己投入企业的要素拥有明确的财产所有权。没有财产所有权的人是无权签约的。比如说，奴隶对自己的劳动力没有所有权，当然也就不可能与他人签约成立“企业”。从这个意义上来说，奴隶主庄园不能称作现代概念上的企业。这也意味着，明确的财产使用权是现代企业存在的前提条件，没有个人对财产（包括物质资本和人力资本）明确的所有权，就不可能有真正意义上的企业。 （2）企业是由不同财产所有者组成的，企业所有权显然不等同于财产所有权。财产所有权是交易的前提，企业所有权是交易的方式和结果。严格地讲，企业作为一种契约，其本身是没有“所有者”的。 2、契约的不完备性 （1）在契约意义上，企业与市场的区别 企业在“契约”意义上显示了与市场的一种共性，它强调企业在本质上是人们之间进行财产交易的一种形式。 那么企业与市场在契约意义上来说有什