融资融券业务课堂-客户交易篇.pptVIP

融资融券业务课堂 －客户交易篇 (本资料仅供培训使用，最终规则以公司正式下发制度为准） 目 录 业务申请流程 融资融券交易 交易注意事项 一般投资策略 组合投资策略 一、资质条件 年满十八周岁有完全民事行为能力的自然人，具有合法的证券投资资格； 机构客户必须是经合法登记的法人，具有合法的证券投资资格； 客户在以往交易中无重大违约事项，信誉良好； 未与其他证券公司签订融资融券业务合同； 客户账户为规范账户且交易结算资金已经纳入第三方存管; 客户在我司开立交易账户满6个月以上，从事证券交易满6个月以上； 客户证券资产总值需在50万元以上； 客户具备较丰富的证券投资经验,较强的融资融券交易能力、盈利能力和风险承受能力。 客户本人必须到营业部现场。 二、客户禁入条件 具有下列情形的客户不得申请融资融券业务： 利用他人名义或违规使用他人证券账户者； 发现重大违规记录者； 市场禁止或限制进入者； 本公司的股东、关联人； 未按规定提供真实材料者； 信用交易系统、普通交易系统、登记结算公司系统中关键资料比对不一致者等； 禁止信用交易黑名单客户； 证券公司的从业人员、现役军人、持军人证和武警证的人民武装警察等法律法规禁止开立信用账户的个人、机构； 三、投资者教育及适当性测试 1、客户到公司开展融资融券业务的营业部领取融资融券投资者教育光盘、融资融券投资者教育手册等资