现代投资银行业结构与体制.pptxVIP

第二章 现代投资银行业结构与体制 2019年5月8日感谢你的观看第一节 投资银行业结构第二节 投资银行业的管理体制第三节 投资银行发展模式2019年5月8日感谢你的观看第一节 投资银行业结构 一、投资银行的行业结构超级投资银行规模最大 实力最强 国际声誉卓著 主要投资银行规模较大 业务多样化、国际化 次级投资银行依托本国金融中心，为特殊群 体服务 地区性投资银行以某一地区为主要服务范围 专业性投资银行以某一专门领域为服务范围 商人银行进行与兼并收购有关的融资业务2019年5月8日感谢你的观看中国投资银行业结构旧分类：综合类 经纪类2006年《证券法》的新分类证券经纪证券投资顾问、财务顾问证券承销和保荐证券自营证券资产管理、其他证券业务独立的证券投资咨询机构其他投资银行业务：商业银行的投行业务2019年5月8日感谢你的观看二、投资银行的内部结构1.一般结构股东大会董事会董事会办公室审计委员会企业融资部公共融资部项目融资部私募资金部兼并收购部证券交易部私人客户部资产管理部风险资本部发展研究部人力资源部财务部法律部稽核部风险管理部信息技术部执行管理委员会内部管理业务管理国内外分支机构2019年5月8日感谢你的观看2.中国投资银行内部的一般结构最大的区别：投资银行部（从事发行承销、收购兼并）内部组织结构：事业部制 中国国际金融公司（简称“中金公司”）投资银行部 证券承销和金融顾问服务 投资顾问部 上市前的股权投资 销售交易部 代客交易与自营交易 研究部2019年5月8日感谢你的观看3.控股投资银行集团的一般结构 集团公司股东大会集团公司监事会集团公司董事会集团公司总经理人事管理部稽核部研究开发部业务管理部国际拓展部市场部 计划部承销公司经纪公司投资公司资产管理公司投资资询公司2019年5月8日感谢你的观看三、投资银行与其他金融机构的关系 投资银行与保险公司 互相支持 互相帮助 投资银行与基金业 互相依存 共同发展 投资银行与信托投资公司 互相促进 互相发展2019年5月8日感谢你的观看四、投资银行与金融市场的关系同业拆借市场金融市场体系 回购协议市场商业票据市场货币市场银行承兑汇票市场短期政府债券市场CDS市场金融市场中长期信贷市场证券市场资本市场保险市场融资租赁市场2019年5月8日感谢你的观看四、投资银行与金融市场的关系货币市场产品创新与交易的重要成员。资本市场的主要参与者。对保险市场的参与也越来越多。积极地参与了融资租赁市场。 2019年5月8日感谢你的观看第二节 投资银行业的管理体制一、投资银行业的监管主体政府主体监管机构投资公司协会证券交易所投资银行业协会证券经营机构上市公司投资顾问基金管理公司会计师律师2019年5月8日感谢你的观看一、投资银行业的监管主体外部监管 政府设立监管机构强制性质自律管理投资银行行业自律组织 交易所监管机构道义遗责 行政处罚 2019年5月8日感谢你的观看一、投资银行业的监管主体以政府机构为主导的外部监管模式以SEC为最高管理层的监管主体以德国中央银行为最高管理层的监管主体以英国金融服务局为投资银行业的最高监管机构以日本金融监督局为最高管理层的政府监管模式以行业协会与交易所为主的自律管理模式证券商协会和证券交易所的监督交易所的监管地位不断加强 2019年5月8日感谢你的观看交易所监管的主要职责保护投资者特别是中小投资者 发行人 中介机构 市场参与者 确保市场公平、高效和透明度降低市场的系统性风险 交易所的监管活动 高效的交易 清算机制 2019年5月8日感谢你的观看二、中国投资银行业的监管模式中国证券监督管理委员会证监会地方派出机构证券业协会证券交易所投资银行上市公司投资顾问基金管理公司会计师律师2019年5月8日感谢你的观看中国证券监督管理委员会 职能部门发行部 交易部 上市部 机构部基金部 法律部 稽查部 期货部信息中心 国际业务部 外事部 人事部 发行审核委员会主要职责起草证券期货市场有关法律法规垂直领导全国证券期货监管机构证券的发行、上市、交易、托管和结算监管境内期货合约的上市、交易和结算规定监管境内机构从事境外期货业务管理证券期货交易所监管证券公司、基金公司2019年5月8日感谢你的观看证监会地方派出机构 机构设置9家地方证券监管局（包括天津、沈阳、上海、济南、武汉、广州、深圳、成都和西安）2家直属派出机构（北京和重庆）25家地方特派机构主要职能：对证券、期货经营机构和咨询机构日常监管查处监管对象，从业人员和投资者的 违法和违规行为查处本区域内破坏市场秩序行为处理和调解有关投诉、举报、纠纷和争议2