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某知名创业投资机构尽职调查报告内容清单 　　天使投资尽职调查清单XX-07-27盛元资本　　风险投资机构通常会有专业的投资经理和市场分析师，相比较而言，天使投资人则通常是个人化的？是否预留足够的股份进行股权激励？　　7.公司董事会成员如何构成？是否具有与公司业务相关的背景？董事会成员的报酬是怎样的？　　8.公司是否有外部顾问？外部顾问是否积极参与公司的发展？外部顾问报酬是怎样的？　　9.公司是否已经卷入诉讼或者可能卷入诉讼？　　10.公司是否在其业务领域已经获得了所需要的政府审批或执照？　　二、财务预测和收入来源　　调查方式：审查财务文件　　1.公司是否进行过1年、2年、3年、5年的财务预测？　　2.公司财务文件是否符合会计准则？　　3.公司是否接受过外部审计？　　4.公司的财务预测。　　5.是否已有现实的收入？　　6.预计何时公司能够实现正常的现金流？达到该状况需要还需要投入多少资金？　　7.公司是否已经进行过融资？如果已经进行过融资，融资金额多少？此前融资时，融资前的估值是多少？融资条款是什么情况？　　8.公司如果后续还需要资金，将会是因为什么原因？公司是否有后续资金来源？公司是否准确地预测到后续资金需求？公司是否已经开始准备募集后续资金？　　9.公司是否及时报税？　　10.公司负债情况怎样？负债率多高？　　11.公司当前的估值是否符合其目前的发展阶段和市场前景？　　三、市场评估　　调查方式：进行独立的市场分析；如果可以的话，要求公司提供其用户意见以供参考　　1.公司的产品或服务，是立足于现有市场，还是开辟新兴市场？　　2.公司的产品或服务，是否有可能衍生出其他产品或服务？或者只能偏重于某单一业务型的？　　3.公司是否已经制定了完善的销售计划和推广方案？　　4.公司在销售和推广方面，是否有相应的人脉，或者创始人中有专人负责这方面？　　5.公司是否已经选择了初期最合适切入的市场？　　6.公司的产品或服务，是因为市场的推动而产生的，还是需要由公司来创造这个市场？　　7.潜在市场的规模有多大？　　8.公司是否进行过市场调查，其财务预测、收入模式和估值是否基于该市场调查？　　9.公司目前处于哪一发展阶段？概念阶段？筹备阶段？试运行阶段？还是已经正式运营？　　10.公司是否已经向其市场投放产品或服务了？当前的及未来潜在用户数量是多少？　　11.公司的销售周期多长？　　12.公司产品或服务的分销渠道是什么样的？　　13.公司产品或服务是否受到季节性或周期性的影响？　　14.公司的市场是否稳定？　　四、公司的竞争环境　　调查方式：自行进行竞争环境分析　　1.公司的竞争对手有哪些？　　2.公司是否现实地评估了竞争对手的情况？　　3.公司的市场差异体现在哪里？这种市场差异，是否足以使公司比竞争对手能更获得用户？　　4.公司形成市场差异的方式，是市场整合性的，还是产品整合性的？　　5.竞争对手将会如何巩固其地位？　　6.竞争对手在财务上是否稳定性？　　7.市场份额是什么状况？　　8.公司准备如何在市场竞争中超越竞争对手？　　9.公司是否已经对市场竞争的每个方面都进行了非常细致的分析？　　五、管理团队　　调查方式：对管理团队和核心员工进行访谈　　1.团队成员各自的才干及其家庭背景是什么情况？　　2.团队成员的简历及成长经历。　　3.团队成员是否有互补的经验或技术？　　4.团队是否认识到其在管理上的不足，是否正在为此寻找新成员加入？　　5.团队是否会畅所欲言地讨论其商业模式的改进？　　6.团队成员自己之前是否向公司投过钱？　　7.公司怎么给管理团队和其他员工发薪？　　8.公司是否实施了期权计划？期权授予给谁？创始人和其他管理人员的股权比例分别是多少？　　六、技术评估　　调查方式：自行调查，或者寻求相关专家的协助　　1.公司的技术是否有市场需求和功能指标？　　2.技术处于哪一阶段？概念阶段？起步阶段？测试阶段？还是已经发布？　　3.公司是否已经对技术的可用性进行过调研？　　4.公司是否采取充分地手段来保护其核心知识产权？或者说，公司的技术是否需要知识产权保护？　　5.公司为了获得竞争优势，首先依托的是市场还是其知识产权？这种选择是否符合客观实际？　　6.产品质量如何保证？是否有强制性的产品质量保险？　　7.技术是专门架构的，还是使用开源代码？　　8.公司是否建立了完善的制度，来发现哪些技术需要进行知识产权保护，并及时采取措施。　　9.公司里谁专门负责知识产权保护问题？　　10.公司是否已经着手通过法律关系或法律文件来确保知识产权的归属？　　11.公司是否已经通过内部开发或外部许可的方式，获得了足够的知识产权？