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投资项目社会评价专题讲座（九） 　 ? ? 第五讲?投资项目社会风险的识别与规避????群体之间的社会紧张或冲突可能会损害项目目标，这一点毫无疑问，正如忽视政治经济环境可以使强大的利益相关者获取或者破坏项目利益一样。尽早识别这些风险，并在实施中对它们进行必要监测，对于项目的成功至关重要。????一、社会风险及其危害????在社会风险的识别中，项目方案设计人虽应该反复提出下列问题并试图找出答案：什么地方可能出现问题，应该设计怎样的风险管理措施应对已被识别的风险?一旦我们考虑了所有的风险以及风险管理措施，项目是否还仍然合理？????任何项目的社会风险都可以被分成五个类别(见下表)。脆弱性风险是指项目的实施可能使利益相关者越来越多地遭受来自外部因素或当地风险的打击，特别是脆弱和贫困人口。项目分析人员应特别关注并探讨如何管理这种风险。项目本身还受到其他四种风险的影响。国家风险——如政治不稳定、种族或宗教紧张、暴力冲突和社会军事化——往往超出了单个项目经理的控制范围，必须在项目评估时加以考虑。政治经济风险是那些可能影响项目预期受益者的风险，是项目的间接结果。损害项目目标以及优势群体掌握项目利益是这类风险的很好例证。制度风险包括不合理的制度安排、薄弱的管理体系、繁杂的管理程序和低能力。最后，还有外在的风险，例如地区冲突或对社会发展具有重要影响的宏观经济变革。表1　五类风险的常见例子----------------------------------------------------------------脆弱性　　　　越来越遭受压力或打击国家风险　　　冲突和暴力，政治不稳定，种族和宗教紧张政治经济风险　有影响力的利益相关者掌握项目利益，抑制或者损害项目制度风险　　　管理差，技术和管理能力有限，程序复杂外在风险　　　贸易条件，地区冲突，气候效应----------------------------------------------------------------????社会腐败有时可能是对项目及其受益者造成损害的主要国家风险。项目受益者通过行贿才能获取本该免费提供的服务，或者躲避责任和义务都将损害项目目标并加剧脆弱性。家族、婚姻、政治赞助和顾客以及构成政府正式框架的其他社会群体之间正常的交换礼物不应该被视为贿赂。参与这些交换的人把它当成是互惠的社会义务，不是腐败。但是在很多情况下，所交换的礼物跨越了种族、阶级、社区和语言的界限之后，就会成为贿赂。???政治经济风险也能对项目目标的实现造成严重影响。与项目有关的两个常见的政治经济风险是社会优势群体掌握项目利益以及利益受到项目目标威胁的强大的利益集团破坏项目目标。例如，水利项目所包含的灌溉管理体制的改革可能遭到拥有土地的优势群体的抵制，因为他们利用现有灌溉体系早已占有了过多的水利资源。在很多国家，灌溉改革的方向之一就是强调成立用水户协会，进行参与式管理。但在有些情况下，大农户往往能够控制用水产协会，以维持其曾经拥有的特权。类似地，如果贸易商或供销公司将农业改革的大部分利益内部化，那么这些旨在通过私有市场渠道提高农民收入的农业改革也可能遭受失败，使得项目的目标难以实现。????在制度方面，为了项目的实施而成立的新的临时性实施机构，其工作人员来自不同职能部门，受过去工作习惯的影响．他们可能不了解或者没有能力行使新的职能，这时制度风险就会出现。和所有其它类型风险一样，了解出现社会制度方面可能的风险来源，有利于清除或减少其危害。制度分析和利益相关者分析对确定社会制度风险可能的来源很有价值。????掌握或控制与项目有关的资产或收益，往往会相应地增加其社会风险，制定有效的规则，并不总能预防这些风险。在一个深陷冲突的社会体系中，政府往往通过与非政府组织制定契约的形式来运行一个社会保障体系项目，但是这些服务合约往往都授予了与政府同盟的非政府组织。????二、社会风险的认别????因为贫困人口缺乏管理风险和应对外部打击的手段和能力，分析社会风险的第一步就是评价项目可能会影响的贫困人口的脆弱性。世界银行的社会保护署制定了评价风险和脆弱性来源的指导原则，他们把脆弱性分解成了一个“风险链”的三个组成部分：(1)风险，即不确定事件；(2)风险管理的可选方法，即风险应对策略；(3)所造成的福利损失后果。指导原则将“脆弱性”定义为“预期成果的前瞻性状态，由风险发生和对风险做出反应之间的关系，频率和时间决定。如果家庭因为一个打击而可能被推向事先设定的福利下限(如贫困)以下(或远远低于下限)，那么这个家庭就是脆弱的。”他们指出脆弱性(a)是前瞻性的，定义为未来遭受损失的可能性，与某些福利标准有关；(b)一个家庭可以被认为对未来福利损失脆弱，这种脆弱性是由不确定事件引起的：(c)脆