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电力监管援助计划 美国东北部区域温室气体行动： 拍卖排放权 2008 年 12 月 1 日 绪论和概述 1 区域温室气体行动 (RGGI) 是由美国东北部十个州 共同合作的一个项目，其目标是到 2018 年 12 月 31 日前将电力部门温室气体排放在2000年至2004年基准线排放情景上降低10%。 各州参与的RGGI 计划的一个主要原则是不会将 GHG 许可额度免费地分配给排放机构，这 与之前的酸雨 (SO2) 和 NOX 预算计划、欧盟排放交易体系 (ETS) 的第一阶段不同。RGGI 各参与州一致同意拍卖大部分的排放权，从而使各州能够获得资金来进行能效与其它减碳 方案的投资。各州可自行拍卖其60% 至 100% 的排放权，然后拿出 74% 的平均拍卖收入， 投入到能效与清洁能源活动方面的项目。首次拍卖已于 2008 年 9 月 29 日举行，十个州中 有六个州参加了这次拍卖会，成交额达 3850 万美元。以后将每季度举行一次拍卖，届时十 个州都将参与，预计拍卖年成交额将高达十亿美元。因为大多数拍卖所得也是将回用于能 效与清洁能源方面的项目，所以预计各州对上述项目领域的投资将翻一倍。因此，希望 RGGI 大部分的 CO2 减排目标是通过上述的投资利用来实现的，而不是直接通过限制电力部门排 放总量或将碳成本纳入到电价的作法来实现的。 本文首先将介绍 RGGI 计划的背景原则，然后说明排放权的拍卖过程。 背景 在讨论 RGGI 计划细节与其拍卖排放权之前，需理清几个问题，认识 RGGI 计划是如何制 订的。  RGGI 的宗旨是尽快推动限制温室气体排放措施在全美范围的实施。  RGGI 参与州设定减排目标，这个目标符合联合国IPCC第三次评估的标准。IPCC第 三次评估报告中建议到2050年能达到目前排放总量的80 ％的减排量，相当于每年达 到2-3 ％的减排量 。 1 这十个州的 GDP 总值约占美国 GDP 总值的 20%，它们是康涅狄格州、特拉华州、缅因州、马里兰州、马 萨诸塞州、新罕布什尔州、新泽西州、纽约州、罗得岛州和佛蒙特州。 50 STATE STREET ♦ SUITE 3 ♦ MONTPELIER ♦  27 PENNY LANE ♦ CEDAR CREST ♦ NEW  PO BOX 507 (110 B WATER STREET)♦  VERMONT 05602 ♦ 电话： 802‐223‐8199 ♦  MEXICO 87008 ♦ 电话：505‐286‐4486  HALLOWELL ♦ MAINE 04347 ♦   传真： 802‐223‐8172 ♦  电子传真： 773‐347‐1512 电话：207‐623‐8393 ♦ 传真：  207‐623‐8369   网站：   RGGI 拍卖流程    第 2 页，共 9 页   RGGI 制订者很清楚，受约束的 RGGI 区域与附近未受约束的区域之间的差别可能 导致预期减排的总体纯度的稀释，因此希望制订一个强制性，而不是自愿性的计划 来限制 GHG 的排放总量。  RGGI 实施区域几乎全部由电力市场经过重组的州组成。  限制和减少 GHG （温室气体）排放与限制和减少 NOX 和 SOX 的排放截然不同。 GHG 减排主要是通过减少能源需求的措施来实现的，而这些措施与烟囱设备技术的 改进没有关系。  政治问题。 RGGI 的初衷是推动类似政策措施能够在联邦政府一级实施。RGGI 制订过程始于 2005 年， 当时纽约州州长 Pataki 先生向位于美国东北部与中大西洋地区的其它十个州发出邀请函， 邀请它们