衍生性金融商品交易作业程序-合作金库.PDFVIP

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2019-05-31 发布于天津
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衍生性金融商品交易作业程序-合作金库.PDF

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合作金庫商業銀行辦理衍生性金融商品業務經營策略暨作業準則 86 年5月 14日合金總外字第０七六一一九號函訂定 88 年5月 14日合金總外字第０九八六六號函修正 92 年12月 2日合金總財字第二七五七五號函修正 94 年5月 5日合金總財字第一一三三三號函修正 95 年1月 13日合金總財字第 0950001035號函修正 98 年 5月 4日合金總財字第 0980012473號函修正 99 年6月 24日合金總財字第 0990017839號函修正 101 年1月 19日合金總財字第 1010001543號函修正 103 年9月 12日合金總財字第 1030051481號函修正 104 年2月 26日合金總財字第 1040010758號函修正 104 年9月 2日合金總財字第 1047502361號函修正 104 年12月 18日合金總財字第 1047503324號函修正 105 年 3月 31日合金總財字第 1057500914號函修正 106 年10月 31日合金總財字第 1067503512號函修正 107 年 05月 14日合金總財字第 1077500752號函修正 107 年11月 20日合金總財字第 1077502891號函修正第一章總則第一條本行為使財務部、國外部、國際金融業務分行暨國外分支機構（以下簡稱承作單位）辦理衍生性金融商品業務有所遵循，並加強風險管理，俾符合本行穩健經營之理念，依據金融監督管理委員會（以下簡稱金管會）訂頒之「銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法」、「銀行國際金融業務分行辦理衍生性金融商品業務規範」及「公開發行公司取得或處分資產處理準則」等規定訂定本準則。第二條本準則所稱衍生性金融商品（Derivative Products ），係指其價值由利率、匯率、股權、指數、商品、信用事件或其他利益及其組合等所衍生之交易契約及本條第二項所稱之結構型商品，但不含資產證券化商品、結構型債券、可轉(交)換公司債等具有衍生性金融商品性質之國內外有價證券及「境外結構型商品管理規則」所稱之境外結構型商品；其交易型態，包括遠期契約（Forward Contract ）、金融期貨（Financial Futures）、交換（Swaps）、選擇權（Options）、其他各項衍生性金融商品交易及其組合等。本準則所稱結構型商品，係指本行以交易相對人身分與客戶承作之結合固定收益商品或黃金與衍生性金融商品之組合式交易。本準則所稱複雜性高風險商品，係指具有結算或比