山东东方海洋2009年一季度现场检查报告-华孚.docVIP

现场检查报告 PAGE PAGE 1 华泰联合证券有限责任公司 关于华孚色纺股份有限公司 2017年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称《保荐办法》）和《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》等有关法律法规的要求，华泰联合证券有限责任公司作为华孚时尚股份有限公司（以下简称“华孚时尚”或“公司”）2015年非公开发行股票的保荐机构，于2017年12月20日对华孚时尚股份有限公司2017年有关情况进行了现场检查，报告如下： 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 被保荐公司简称：华孚时尚 保荐代表人姓名：牟晶 联系电话：021保荐代表人姓名：孙川 联系电话：021现场检查人员姓名：牟晶、胡梦婕 现场检查对应期间：2017年度 现场检查时间：2017年12月20日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查手段： 对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程序和信息披露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场检查手段： 对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈；察看上市公司的主要生产、经营、管理场所；查阅、复制内部审计部门设置及人员构成资料、内部审计制度、内部审计部门的工作计划、内部审计部门的会议资料、检查报告、公司内部控制制度文件等资料。 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √ 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） √（公司已于2005年上市） 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计划和报告等（如适用） √ 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发现的重大问题等（如适用） √ 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） √ 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计（如适用） √ 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） √ 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员会提交年度内部审计工作报告（如适用） √ 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评价报告（如适用） √ 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完备、合规的内控制度 √ （三）信息披露 现场检查手段： 对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 √ 2.公司已披露的内容是否完整 √ 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 √ 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 √ 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披露管理制度的相关规定 √ 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站刊载 √ （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 现场检查手段： 对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、记录；对上市公司董事、监事、高级管理人员及有关人员进行访谈。 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 √ 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 √ 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 √ 4.关联交易价格是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外担保审议程序是