高县水务PPP合作方案.docVIP

高县水务PPP合作方案（市政基础部分） 根据前期对高县水务的现状资料收集及数据分析，同时根据高县政府对水务PPP合作的需要，结合我公司战略布局，高县水务合作可以开展。 （一）、根据国务院、国家发改委、国家财政部等关于推广运用政府和社会资本合作模式的有关文件精神，结合高县实际，对高县水务市政基础设施项目采用“政府和社会资本合作模式（PPP模式）实施，高县政府授权高县自来水公司作为政府代表，通过公开招投标形式，确定社会资本投资人。由政府代表（高县自来水公司）和社会资本共同出资成立水务投资公司（股权比例暂定为：10%：90%根据双方商讨决定，股金体现：自来水公司以存量资产作为股本金，社会资本以现金投入作为股本金），水务投资公司作为高县水务项目的融资-设计-建造-运营的主体。项目组织管理采用以下两种模式： 1. 对未建设项目采用“建设-运营-移交”（BOT）模式。预计项目建设期为3年，特许经营期为22年，特许经营期满时，项目公司的资产移交给高县政府或其授权指定单位。 2. 对以建设项目采用ROT模式。由共同出资成立水务投资公司购买以建设的水厂（或污水处理厂），特许经营期为25年，特许经营期满时，项目公司的资产移交给高县政府或其授权指定单位。 项目公司的投入由高县政府提供“可行性缺口补助”通过“政府补贴”方式，将社会资本投入的资金（含银行贷款及利息、管护费用、项目公司管理费等）按年分期分批返还至项目公司。针对不同的项目情况可采用不同合作模式。 （二）、风险分配基本框架 1、基本原则：项目融资、建设、财务和维护等商业风险由社会资本承担，法律、政策、规划许可和最低需求等风险由政府承担，不可抗力等风险由双方合理共担。 2、项目中涉及征地拆迁、社会维稳、融资协调、施工场地以外的秩序管理风险以及立项等前期工作由政府承担；涉及项目施工、安全生产、维护管理、运营管理等风险由社会资本承担。 （三）、政府与社会资本负责事项 1、政府负责事项 1-1、高县政府应确保项目以PPP模式实施，对项目合法行、合规性及政策性风险负责，并按合同约定及时、足额的出资（股本金及补贴资金）。 1-2、负责项目立项批复、规划、土地、征地拆迁、三通一平、施工条件配套及环境协调等前期工作。 1-3、负责涉及项目政府层面重大问题的协调，并通过人大、政协等纪要制度保障项目公司经营及“政府补贴”的稳定性和延续性。 1-4、项目公司的投入和项目建设，需分批分期（按规划）进行，独立项目完工后，及时组织相关部门进行竣工验收，以保障建成项目的运营。 1-5、同意将项目公司（水务投资公司）的运营收费和“政府补贴”等收入用于支付及偿还社会资本方投入的资本金及回报、银行贷款（基金投入撤出）及利息、维护养护费用、项目公司管理费用等。 2、社会资本方负责事项 2-1、按合同约定投入资金，保证资金的合法性和稳定性。 2-2、负责项目总承包，并对工程安全、质量、工期、文明施工负责。 2-3、负责项目公司的经营管理符合国家及地方的相关法律法规。 2-4、负责建成项目的管理、维护、成本控制及资产维护。 2-5、有权按合同约定，及时足额收回投资及回报。 （社会资本承担按约定提供项目资金、项目建设、财务和运营维护的合同义务，并承担相应的商业风险；同时履行环境、地质、文物保护及安全生产等社会义务）。 （四）组织构架 1、项目公司 1-1、股权结构 由高县自来水公司与社会资本共同出资组建水务投资公司（项目公司），项目公司注册资金10000万元，股权结构安排：社会资本90%，高县政府资本10%。 1-2、项目公司资金到位约定 由高县政府授权高县自来水公司和社会资本组建的项目公司的资金按股东协议约定到位；项目公司筹集的资金应确保按项目工程进度逐步到位，不能影响工程推进正常的资金支付保障。 1-3、项目公司资金管理 1-3-1、项目公司资金只能专项用于高县水务（市政类）项目的前期工作费用支出，和工程建设费用，工程监理，验收检测等费用的支出；社会资本投入资金经相关部门确认为准（需和高县政府商讨确认投入资金的确认流程）。 1-3-2、高县自来水公司派驻项目公司的管理人员工资由高县自来水公司自行承担，其他所有项目的费用由项目公司自行承担。 1-3-3、项目公司在项目实施后，按照工程进度需要支付工程款项，同时完成投入资金的确认。 1-4、项目公司管理权限设置 项目公司独立自主经营。项目公司作为项目融资、建设、维护、运营、移交管理等工作的实施主体，政府不可干预日常的管理事务，但涉及项目公司章程调整等重大事项，需报经高县人民政府同意后方可实施。 2、回报机制 2-1、合作期限25年，其中建设期3年，运营维护期为22年。 2-2、社会资本投资资金的认定 项目前期费用以实际投入为准，项目前期费用含