取得经理层人员任职资格但未实际-中国证监会.DOC

取得经理层人员任职资格但未实际 任职人员年检登记表 重要提示：参检人员必须如实填写本表，单位负责人或者推荐人负有对本表内容进行审查的义务，如出现虚假记载、隐瞒、漏报等问题，参检人员及其单位负责人、推荐人负有相应的法律责任。 参检人员 资格类型＊ 填表日期 中国证监会大连监管局监制 2012年2月制 ＊资格类型包括期货公司总经理、副总经理、首席风险官 填表须知： 一、本表应由拟年检本人填写；所填内容可用电脑打印，但必须由本人亲笔签名，不得电脑打印签名或由他人代签。 二、对于表格中明确要求填写的栏目，拟任人必须如实填写，如不存在所列事项，必须注明“无”，不得留有空白。表内空白不够，可另附A4纸说明。 三、表内的年、月、日一律用公历。 四、照片用近期一寸彩色正面半身免冠照片。 五、户籍所在地填写户籍所在派出所，办有暂住证的同时写明办理暂住证所在派出所。 六、工作履历要从首次参加工作开始顺序填写，起止时间须具体到月。申请人的工作经历必须连续，如有特殊情况而发生不连续的情形，应注明原因和事项。专业性质应注明“期货”、“证券”、“其他金融”、“法律”、“会计”、“其他经济管理”、“其他”等。 七、拟年检人员的亲属不能作为其工作履历的证明人。拟年检人员工作经历的证明人必须注明有效联系电话（包括移动电话），不得填列“失去联系”或空白不填。  申请期货公司经理层人员资格年检承诺 一、本人已对《取得经理层人员任职资格但未实际任职人员年检登记表》的填表要求进行了认真、仔细的阅读，并确认所有填报内容真实、准确、完整，无任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 二、本人承诺，在经过期货公司经理层人员任职资格年检后，认真学习有关期货市场法律法规及中国证监会发布的各项规章文件，进一步掌握期货公司的管理知识，遵纪守法，诚信勤勉，使自己持续具备期货公司董事、监事、高级管理人员任职资格条件并能够胜任期货公司董事、监事、高级管理人员职务。 三、本人承诺，在担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务后，将诚信守法、恪尽职守，审慎高效地行使职权、履行义务，自觉遵守法律、行政法规和中国证监会的有关规定，主动配合、接受中国证监会的监管，维护所任职公司及其客户的合法权益，拒绝从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，拒绝利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会，拒绝收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益。 四、本人承诺，在担任期货公司董事、监事、高级管理人员职务后，将切实履行法定和公司章程规定的职责，促进公司建立健全内部控制和风险管理制度，确保相关制度有效执行，维护控制系统有效运作，在本人的职责范围内对确保公司经营管理活动的合法合规性负有责任，对所分管业务的违法违规行为承担领导责任。 如本人上述声明存在虚假陈述或发生违背上述承诺事项的行为，本人愿意承担相应法律责任，并接受处罚。 参检人员： 年 月 日 本 人基本情况 姓名 性别 民族 照片 （1寸） 曾用名 出生日期 国籍 身份证 号码 护照号码 境外长期居留权证 名称和号码 政治面貌 婚姻状况 身体 状况 最高学历及学位 掌握的外语语种及程度 职称 出生地 户籍所在地 现住址 联系电话 现任职单位 职务 期货公司高管资格证书编号或批文，取得时间 工 作 履 历 （在同一单位先后任不同职务的，应分开填写） 起止时间 工作单位 工作内容 职务 专业性质 证明人及 联系电话 是否受过中国证监会的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过期货、证券交易所或中国期货业、证券业协会的纪律处分？如受过，请注明纪律处分时间、原因及内容。 是否受过其他部门的处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 是否受过刑事处罚？如受过，请注明处罚时间、原因及内容。 拟离任的机构是否正在接受有关部门的调查或正涉及到重大的法律诉讼事项？ 是否涉嫌正在调查中的重大投诉或违法违规行为？如有，请详细说明。 是否有在境外金融机构从业的经历？若有，是否有不良记录？ 其他需要说明的问题 个人年度工作自述 个人在此简要记录2011年工作情况。 单位负责人或推荐人年检意见 年检意见至少应包括以下内容：（1）参检人员填