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深圳微芯生物科技股份有限公司 （深圳市南山区高新中一道十号深圳生物孵化基地2 号楼601-606 室） 关于深圳微芯生物科技股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市申请文件的 第三轮审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （深圳市福田区金田路4018 号安联大厦35 层、28 层A02 单元） 深圳微芯生物科技股份有限公司 第三轮问询函回复 上海证券交易所： 根据贵所于2019 年5 月15 日出具的上证科审（审核）〔2019 〕123 号《关 于深圳微芯生物科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市申请文件 的第三轮审核问询函》 （以下简称“问询函”）的要求，安信证券股份有限公 司（以下简称“安信证券”或“保荐机构”）作为深圳微芯生物科技股份有限 公司（以下简称“微芯生物”、“发行人”或“公司”）首次公开发行股票并 在科创板上市的保荐机构（主承销商），会同发行人及发行人律师上海市通力 律师事务所（以下简称“通力律师”）等相关各方，本着勤勉尽责、诚实守信 的原则，就问询函所提问题逐项进行认真讨论、核查与落实，并逐项进行了回 复说明。具体回复内容附后。 说明： 1、如无特殊说明，本回复中使用的简称或名词释义与《深圳微芯生物科技 股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书（申报稿）》（以下 简称“《招股说明书》”）一致。涉及招股说明书补充披露或修改的内容已在《招 股说明书》中以楷体加粗方式列示。 2 、本回复中若出现总计数尾数与所列数值总和尾数不符的情况，均为四舍 五入所致。 8-1-2 深圳微芯生物科技股份有限公司 第三轮问询函回复 目录 问题1 关于实际控制人认定相关问题4 问题2 关于风险因素 10 问题3 其他信息披露问题 11 8-1-3 深圳微芯生物科技股份有限公司 第三轮问询函回复 问题1 关于实际控制人认定相关问题 请发行人：结合最近两年海粤门、海德睿博、海德康成的重大事项决策情 况、上述三个平台及其派驻董事参与微芯生物的经营决策情况与表决过程、以 及上述三个平台确定派驻董事的决策过程与支持依据等，进一步说明 XIANP ING LU 是否能控制海粤门、海德睿博、海德康成所持有的微芯生物的股份表决权。 请保荐机构、发行人律师核查并发表意见。 回复： 一、最近两年海粤门、海德睿博、海德康成的重大事项决策情况 海粤门、海德睿博、海德康成分别为发行人初创团队持股平台、员工持股平 台、主要高管持股平台，除持有发行人股份外，海粤门、海德睿博、海德康成未 投资其他主体，亦未从事其他经营活动。最近两年内海粤门、海德睿博、海德康 成召开的股东会或合伙人会议情况如下： 海粤门 股东会会议时间 出席会议人员 审议事项 表决结果 鲁先治、宁志强、刘永 2018 年3 月19 日 华、胡伟明、诸学农、 海粤门股东的股权转让事宜 全体同意 石乐明、程京 鲁先治、宁志强、刘永 关于海粤门与XIANPING LU 2018 年7 月5 日 华、胡伟明、诸学农、 全体同意