三体系审核检查表.docVIP

PAGE PAGE 28 内部审核检查表 编号：　 审核区域 管理层 审核员 日期 序号 要素 审核内容 审核方法 审核记录 评价（Y/N） 1 Q 4.1总要求 E/S 4.1总要求 组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程，并确定这些过程的顺序和相互关系？ 组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系? 是否确定了这些过程运行和控制的准则和方法，其表现形式。 获得必要的资源和信息的目的？如何获得必要的资源和信息？ 对过程是否进行了监视和测量？采取了什么方法？ 采取了哪些措施对QES的有效性进行了持续改进？ 本组织有那些外包过程？如何控制？ 让最高管理者描述一下管理体系包含的过程，谈谈公司管理体系是如何建立、实施、保持和改进的。 公司于2012.3.1实施质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系，采取了必要的措施以确保实施、保持和持续改进所建立的管理体系； 公司建立了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体系程序，用以描述实施管理体系所需要的过程。 控制准则和方法在手册和程序文件以及作业层文件中有所规定. 为建立和保持公司的质量、环境、职业健康安全、职业健康安全体系的适宜性和有效性以及运行的需要配备充足的人力、物力、工作环境、信息等资源。 通过内审、管理评审、目标考核等对过程进行监视和测量 通过监视和测量对发现的问题采取纠正或预防措施以达到持续改进。 本公司的外包过程为：模具外包。 Y 2 Q 4.2文件要求 4.2.1总则 E／S 4.4.4文件 组织按标准建立了哪些文件?是否满足体系的要求? 手册是否由最高管理者批准发布？其审核、修改和控制是否按规定进行？ 与最高管理者交谈，并查看有关文件。 已经建立了质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理手册及31个程序文件，满足体系的要求。 手册是由最高管理者批准发布，其审核、修改和，控制按规定进行。 Y 3 Q/E/S 4.2.2质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册说明的剪裁细节是否合理？ 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全手册内容的覆盖面是否完整？ 审查手册和明示的程序文件，在手册中包含的对标准要求剪裁的说明、引用或含有程序、过程顺序和相互关系的表述、支持性文件清单。 剪裁了7.3设计和开发条款，剪裁合理。 手册内容的覆盖面完整。 Y 4 Q 5.1管理承诺 E／S 4.2环境、职业健康安全方针 最高管理层对建立和改进管理体系做了哪些工作？ 最高管理层如何认识满足顾客要求和法律法规要求的重要性？以何种方式传达到组织的员工？效果如何？ 最高管理者用何种措施让职工理解质量、环境、职业健康安全方针和目标？ 通过交谈,了解公司经理是否知道满足顾客要求和法律、法规要求的重要性。在体系中是如何体现的？如对顾客要求的识别、产品质量要求的评审、顾客满意的测量和监控、数据分析以及持续改进等方面的要求。 主要做了:a)向员工传达满足顾客和相关法律法规要求的重要性；b)制定了质量、环境、职业健康安全方针；c)确保质量、环境、职业健康安全目标/指标的制定；d)开展管理评审；e)提供了必要的资源。 以会议、文件、电话等形式向员工传达，有效。 以文件、会议、座谈等形式让职工理解质量、环境、职业健康安全方针和目标。 Y 5 QMS 5.2以顾客为关注焦点 组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强顾客满意为目标？ 为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产品要求？ 以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得到树立？ 通过座谈，了解其对以顾客为中心的质量管理原则的理解，并在审核与顾客有关的过程、顾客满意的测量和监控过程以及持续改进方面寻找证据予以证实。 通过合同、与顾客座谈、回访顾客、市场分析等确定顾客的需求和期望，是以增强顾客满意为目标。 从人员、设备、原料、操作法、降低环境、职业健康安全危害等方面实现顾客满意。 通过合同的方式。 以顾客及相关方为关注焦点的经营理念已经在组织上下层次都得到了树立。 Y 6 QMS 5.3质量方针 E/S 4.2环境、职业健康安全方针 方针是否与组织的宗旨相适应？是否包括对满足要求和持续改进的承诺？ 是否为组织提供制定和评审质量目标的框架？是否传达到组织的各相关部门？ 方针的适宜性是否规定定期或不定期的评审和修订？方针的评审及修改是否符合文件控制的要求? 组织的质量、环境、职业健康安全方针是什么？ 询问对方针内涵的理解，怎样在适当层次上达到沟通与理解。 QES方针是公司的指导性文件，包括对满足要求和持续改进的承诺 为公司的质量目标的制定提供了框架，公司的QES目标是根据质量方针