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华融融德资产管理有限公司公司债券 2018 年度受托管理事务报告 华融融德资产管理有限公司 （住所：北京市经济技术开发区科创十四街99号2号楼B115 室） 债券受托管理人 （住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼） 二零一九年五月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》（以下简称《管理办法》）、《公 司债券受托管理人执业行为准则》（以下简称《执业行为准则》）、《上海证券交易 所公司债券上市规则（2018 年修订）》、《上海证券交易所非公开发行公司债券挂 牌转让规则（2018 年修订）》（以下简称上市规则/挂牌转让规则）、《华融融德资 产管理有限公司公司债券受托管理协议》（以下简称《受托管理协议》）及其它相 关信息披露文件以及华融融德资产管理有限公司（以下简称 “发行人”或“公司” ） 出具的相关说明文件和提供的相关资料等，由受托管理人中信建投证券股份有限 公司 （以下简称“ 中信建投证券”或“受托管理人” ）编制。中信建投证券编制本报 告的内容及信息均来源于华融融德资产管理有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中信建投证券所作的 承诺或声明。在任何情况下，未经中信建投证券书面许可，不得将本报告用作其 他任何用途。 1 目 录 一、受托管理的公司债券概况3 二、公司债券受托管理人履职情况3 三、发行人2018 年度经营和财务状况4 四、发行人募集资金使用及专项账户运作情况5 五、发行人偿债意愿和能力分析5 六、内外部增信机制、偿债保障措施发生重大变化的情况5 七、增信措施、偿债保障措施的执行情况及有效性分析9 八、债券的本息偿付情况10 九、募集说明书中约定的其他义务11 十、债券持有人会议召开的情况11 十一、发行人出现重大事项的情况12 十二、对债券持有人权益有重大影响的其他事项13 2 一、受托管理的公司债券概况 报告期内华融融德资产管理有限公司发行的由中信建投证券担任受托管理 人的债券包括：15华融德、16华融德、17华融德和17融德02 ，债券具体情况见下 表： 表：受托管理债券概况 债券名称 15 华融德 16 华融德 17 华融德 17 融德02 上证函【2015 】1449 证监许可【2016 】 证监许可【2016 】 证监许可【2016 】 核准文件和核准规 号 275 号 【2445 】号 【2445 】号 模 不超过人民币30 亿 不超过人民币15 亿 不超过人民币15 亿 不超过人民币15亿 元 元 元 元 债券期限 2+1 3+2 2+2+ 1 2+2+ 1 发行规模 人民币30 亿元 人民币15 亿元 人民币15 亿元 人民币15 亿元 发行利率 4.95% 3.80% 5.40% 5.39% 单利按年计息，不 单利按