强化公司业务内控管理.ppt

Corporate Banking Dept. 如何强化公司业务内控管理 总行公司业务部 2008年5月23日 目录 一、内控体系建设 二、面临外部环境 三、分析当前问题 四、今后工作思路 目录 一、内控体系建设 1.中国银行内控体系 2.公司业务内控角色 3.公司业务内控工作 1.1 中国银行内控体系 银行案例 2005年 中行河松街支行金融诈骗10亿元！ 2005年 吉林建行金融诈骗3.2亿元！ 2006年 中行双鸭山支行银承汇票诈骗4亿元！ 2006年 深发展违法放贷15亿元！ 2006年 沈阳交行2亿元资金挪用！ 2007年 邯郸农行金库被盗0.5亿元！ 1.1 中国银行内控体系 　 1.1 中国银行内控体系 1.1 中国银行内控体系 内控体系建设过程 操作风险案件频发：承兑汇票、存款 德勤调研报告：三道防线 RBS内控建议：三道防线 董事会和管理层高度重视 1.1 中国银行内控体系 内容 1.1 中国银行内控体系 架构 1.1 中国银行内控体系 思路 1.2 公司业务内控角色 管理覆盖 二道防线主要业务部门之一 一道防线重要业务部门之一 1.2 公司业务内控角色 管理覆盖 全体人员：业务素质（培训） 全部业务：落实执行（检查） 全部机构：管理到位（考核） 1.2 公司业务内控角色 授信管理 授前阶段：公