2017-08-24对外担保管理制度-英威腾.PDF

对外担保管理制度 深圳市英威腾电气股份有限公司 对外担保管理制度 （2010年3月修订） 第一章 前言 第一条 为加强深圳市英威腾电气股份有限公司（以下简称“公司”）对外 担保管理，规范公司担保行为，控制经营风险，根据《中华人民共和国公司法》、 《中华人民共和国证券法》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》、《深 圳证券交易所股票上市规则（2008 年修订）》（以下简称《上市规则》）及《深 圳市英威腾电气股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的各有关规定， 制定本制度。 第二条 本制度所述的对外担保系指公司以第三人的身份为债务人对于债权 人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司按照约定履行债务或者 承担责任的行为。 本制度所述对外担保包括公司对控股子公司的担保。担保形式包括保证、抵 押及质押。 公司及控股子公司的对外担保总额，是指包括公司对控股子公司担保在内的 公司对外担保总额与公司控股子公司对外担保额之和。 第三条 本制度适用于本公司及控股子公司（以下简称子公司），子公司发 生对外担保，按照本制度执行。 第四条 子公司在对外担保事项递交其董事会或股东会审议之前，应提前5 个工作日向公司进行书面申报，并在在其董事会或股东会做出决议当日书面通知 公司董事会办公室履行相关信息披露义务。 第五条 公司对外担保应当遵循合法、审慎、互利、安全的原则，严格控制 担保风险。 第六条 公司对外担保必须要求对方提供反担保，且反担保的提供方应当具 有实际承担能力且反担保具有可执行性。 1 对外担保管理制度 第二章 对外担保的决策权限 第七条 对外担保事项必须由董事会或股东大会审议。 第八条 董事会审议对外担保事项时，应经出席会议的三分之二以上董事审 议同意。 董事会有权对本制度第十一条所列情形之外的对外担保事项进行审议批准 第九条 应由股东大会审议批准的对外担保事项，必须经董事会以特别决议 形式审议通过后方可提交股东大会进行审议。 第十条 股东大会在审议对外担保事项时须经出席股东大会的股东所持表决 权的半数以上表决通过,在审议本制度第十一条第（2）项的对外担保事项时应当 取得出席股东大会全体股东所持表决权2/3 以上表决通过。 第十一条 下列对外担保须经股东大会审批： （1）公司及控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产50% 以后提供的任何担保； （2）单笔担保额超过最近一期经审计净资产10%的担保； （3）为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保； （4）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%的担 保； （5）连续十二个月内担保金额超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对 金额超过5000万元人民币的担保； （6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保； （7）深圳证券交易所及《公司章程》规定的其他担保情形。 第十二条 股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联企业提供的担保议 案时，该股东或受该实际控制人支配的股东，不得参与该项表决，该项表决须经 2 对外担保管理制度 出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过。 第三章 公司对外担保申请的受理及审核程序 第十三条 公司在决定担保前，应掌握被担保对象的资信状况，对该担保事 项的利益和风险进行审慎评估，包括但不限于： （一）为依法设立且合法存续的企业法人，不存在需要终止的情形；