基金法律法规全真试卷(三)答案解析.docxVIP

《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真密押试卷（三） 单选题（共100题，每小题1分，共100分。每题备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） 1. 关于基金交易佣金的说法，正确的一组是（　）。 Ⅰ.基金交易佣金不得高于成交金额的0.3% Ⅱ.深交所佣金水平不低于代收的证券交易监管费和证券交易经手费 Ⅲ.基金交易佣金的起点为5元，不足5元的按5元收取 Ⅳ.基金交易佣金由证券公司向证券经纪人收取 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 2.（　）主要实现对前台业务系统功能的数据支持和集中管理。 A.自助式前台系统 B.后台管理系统 C.监管系统 D.应用系统的支持系统 3. 在日常运作中，目前我国基金管理公司按照（　）的规定管理基金资产。 A.发起人协议 B.公司章程 C.基金合同 D.基金托管协议 4. 公司型基金与契约型基金的主要区别是（　）。 A.基金是否上市交易B.基金募集是否为公募 C.基金规模是否变化 D.基金是否为独立的法人 5. 政府基金监管较之基金行业自律、基金机构内控以及社会力量监督具有的特征不包括（　）。 A.监管对象具有广泛性 B.监管活动具有自觉性 C.监管主体及其权限具有法定性 D.监管时间具有连续性 6.（　）是代表未来收益或资产合法要求权的凭证，标示了明确的价值，表明交易双方的所有权关系和债权关系。 A.金融资产 B.货币