论欺诈发行股票、债券罪-法律学专业论文.docxVIP

贵州 贵州大学硕士研究生学位论文 I I 论欺诈发行股票、债券罪 中文摘要 本文以中华人民共和国刑法 160 条欺诈发行股票、证券罪为基础，从刑法、 证券法、公司法角度出发，以我国证券市场为研究对象，结合国内外（主要 是证券市场发达的西方英美法系、大陆法系国家以及我国香港、台湾地区） 立法司法比较，采用比较分析法、例证法等多种研究方法，针对现行刑法对 欺诈发行证券犯罪规定的不足和实际中存在的问题，提出加强证券发行中的 刑法保护的完善建议。本文主体部分共分为四章： 第一章“欺诈发行股票、债券罪的立法沿革”。 简单介绍国内外有关欺诈 发行证券犯罪的立法概况，并对证券犯罪立法模式进行评述，总结出适合我 国证券犯罪立法特点的立法模式。 第二章“欺诈发行股票、债券罪的构成特征”。 深入分析欺诈发行股票、 债券罪的构成特征，准确把握本罪的构成要件。 第三章“欺诈发行股票、债券罪的司法认定”。准确区分本罪与欺诈发行 股票、债券一般违法行为、与擅自发行股票、公司、企业债券罪、集资诈骗 罪的界限。 第四章“欺诈发行股票、债券罪的立法完善”。 从欺诈发行股票、债券 罪的主要客体来论述本罪在刑法上归类的问题； 明确欺诈发行中承销商和专 业性中介机构（人员）的刑事责任；对合理配置证券犯罪的刑罚提出建议， 并对刑法与证券法之间的衔接问题提出完善意见。 最后在结语中，笔者对本文的观点和建议进行了总结陈述。 关键词：欺诈发行股票、债券罪 证券发行 证券犯罪 I II The Crime of Fraudulent Issuance of Stocks and Bonds Wang Tiao Summary This paper based on the PRC Criminal Law 160, the Crime of Fraudulent Issuance of Stocks and Bonds, from the view of criminal law, securities law, company law, to Chinas securities market as the research object, comparing of the legislation and justice at home and abroad, using comparative analysis method, examples of France and many other research methods, existing criminal law for the issuance of securities fraud, crime, lack of provisions and actual problems, proposes to strengthen the criminal law protection of the issuance of securities in the improvement of the proposed. Main part of this paper is divided into four chapters: Chapter One: Legislative History of the Crime of Fraudulent Issuance of Stocks and Bonds. Simply introduced foreign legislation of the crime of fraudulent issuance of stocks, and reviewed the mode of securities crime legislation. Summarized the legislative models of securities crime for China. Chapter Two: The inscape of the Crime of Fraudulent Issuance of Stocks and Bonds. Analyzing the inscape of the Crime of Fraudulent Issuance of Stocks and Bonds, accurately hold the composition of the elements of this crime. Chapter Three: Judicial determination of the Crime of Fraudulent Issuance of Stocks and Bonds. Accurately distinguish between this crime and