论律师执业利益冲突及其规制-法律专业论文.docxVIP

硕 士 学 位 论 文 论律师执业利益冲突及其规制 Conflicts of Interest and Regulations in Lawyers’ Practice 作 者 姓 名： 李宝宏 指 导 教 师： 赵泽君 副教授 西 南 政 法 大 学 Southwest University of Political Science and Law 1 1 2 2 内容摘要 本文以律师执业中的利益冲突及其规制为研究对象。 利益冲突在律师执业过程中的表现形式纷繁复杂，不同类型的利益冲突存在于不同 的主体间。其表现形式不同，发生阶段不同，风险损害不同，规制方式不同。利益冲突 是律师职业伦理和执业行为规范的核心问题，调整利益冲突的规则是律师职业行为规则 的一个重要组成部分。如何有效地识别和处理利益冲突问题，也是律师事务所进行日常 管理的重要事项。西方国家的律师制度对律师执业过程中的利益冲突问题作了较为明 确、完善的规定，然而我国的相关规定却显不足，和我国的律师业的发展状况不相适应。 本文从律师执业利益冲突概念入手，分析了利益冲突的类型，对利益冲突的规制进 行了阐述，以便有效地预防和处理利益冲突，最后提出完善我律师执业冲突的建议。 本文除引言和结语外，共分四部分。 第一部分：律师执业利益冲突概述。引用美国对律师执业利益冲突的定义，分析了 利益冲突的特征，阐述了利益冲突的起因，引出律师执业中的保密和忠诚义务，说明了 利益冲突的影响。 第二部分：律师执业利益冲突的类型。根据不同的分类标准，本部分将利益冲突分 为四种类型，重点论述了律师与委托人之间的利益冲突和委托人与委托人之间的利益冲 突，详细分析了同时性利益冲突和连续性利益冲突。 第三部分：律师执业利益冲突的规制。本部分分别从律师事务所自律、律师协会自 治和法律规制三方面分析律师执业中的利益冲突规制，使其相辅相成，更好地预防和处 理利益冲突。 第四部分：我国关于律师执业利益冲突的现状及其完善。在这一部分中，分析了我 国关于利益冲突规定的现状，指出存在的缺陷，提出完善我国利益冲突规定的建议。 律师业务发展迅速，日益拓展到社会各领域，社会作用不断加强，同时律师业中也 暴露出越来越多的利益冲突问题。从长远和宏观的角度审视，利益冲突有可能败坏律师 的职业道德，动摇律师与委托人关系的根基，进而影响司法制度的有效运作。另一方面， 利益冲突的现象如此复杂，使得任何律师和律师事务所都不可能在缺乏指导的情况下自 行识别和避免所有可能的利益冲突。因此，制订一套比较完备的利益冲突规范，对利益 冲突的预防和管理具有非常重要的现实意义。 本文通过借鉴外国有关律师执业利益冲突的规定，主要采用比较、举例分析的方法 来论述利益冲突。 关键词：律师执业；利益冲突；利益冲突认定；利益冲突豁免；规制 Abstract In this article, conflicts of interest in lawyers’ practice and its regulations are taken as object of study. Conflicts of interest are complicated ,with various types between different parties concerned ， which display in various forms and occur at different stages. There are corresponding regulations according to different conflicts of interest. Conflicts of interest in lawyers’ practice are a core problem for lawyers’ professional ethics and code of conduct. rules of professional conduct for lawyers are an important part. It is an important part for the rules how to adjust conflicts of interest. How to effectively identify and deal with issues on conflicts of interest is important matters for law firms to carry out day-to-day management. There are more specific and comprehensive provision