供转让结算服务有关事项的通知.PDFVIP

上海证券交易所 中国证券登记结算有限责任 公司关于为挂牌期间特定非公开发行债券提 供转让结算服务有关事项的通知 各市场参与人： 为更好地服务于债券信用风险化解处置，保护投资者合法权 益，促进债券市场健康发展，根据《公司债券发行与交易管理办 法》，上海证券交易所（以下简称上交所）和中国证券登记结算 有限责任公司（以下简称中国结算）就特定非公开发行债券转让 结算有关事项通知如下： 一、本通知所称特定非公开发行债券 （以下简称特定债券）， 是指在上交所挂牌转让期间发生以下情形之一的非公开发行公 司债券： （一）发行人未按约定履行还本付息义务（包括未按约定履 行回售、分期偿还、加速清偿等义务，下同）； （二）发行人发行的其他债券或债务融资工具未按约定履行 还本付息义务； （三）上交所为保护投资者合法权益认定的其他情形。 资产支持证券在上交所挂牌转让期间出现未按约定分配收 －1 － 益情形的，可以参照适用本通知。 二、特定债券的投资者适当性管理、转让结算、信息披露、 资金划付及债券注销等事宜，