财务顾问协议——定向增资.docxVIP

XX公司与XX公司 定向增资之财务顾问协议 甲方：XX公司 法定代表人： 地址： 联系人： 联系电话： 乙方：XX公司 法定代表人： 地址： 联系人： 联系电话： 鉴于： 甲方是一家于XXX年XX月XX日正式成立的股份有限公司，并已向XX市工商行政管理局注册登记，企业法人营业执照注册号为：XXX。 甲方将按照本次定向增资方案和本协议的规定，拟向特定对象发行不超过XXX万股普通股股票。 乙方是一家于XXX年XX月XX日正式成立的有限公司，并已向XX市工商行政管理局注册登记，企业法人营业执照注册号为：XXX。 甲方聘请乙方为本次定向增资的财务顾问，乙方将提供本次定向增资的方案，并协助甲方办理本次定向增资相关事宜。 甲、乙双方就本次定向增资事宜，达成如下一致意见： 一、释义 本协议中除特指外，下列词语具有以下含义： 增资：发行人向特定对象非公开定向发行股票。 公司或发行人：XX公司，即本协议的甲方。 财务顾问：XX公司，即本协议的乙方。 增资数量： 指发行人本次计划发行的不超过XXX万股股票数量。 募集资金金额：指本次增资每股发行价乘以本次发行数量之积。 增资截止日： 指发行人公告中规定的投资者申购股份的截止之日。 声明、保证和承诺 发行人向乙方作出如下声明、保证和承诺，并确认乙方是在该等声明、保证和承诺下签署本协议： 发行人是依法成立并有效存续的公司，具有签署本协议的权利能力与行为能力