华联股份公司治理自查报告和整改计划.docVIP

北京华联商厦股份有限公司 公司治理自查报告和整改计划 一、特别提示：公司治理方面存在的有待改进的问题 根据监管部门新近出台的规章，公司将进一步修订公司部分现有规章制度； 制定一些新的规章制度；进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度；进一步规 范投资者接待工作。 二、公司治理概况 公司高度重视法人治理的规范。公司依据《公司法》、《证券法》等有关法律 法规，制定并完善了《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、 《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部 报告制度》、《独立董事工作制度》、《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》 等管理规章。公司还设立了董事会战略委员会、董事会提名委员会、董事会审计 委员会、董事会薪酬与考核委员会四个专门委员会。 公司聘请了三位独立董事，独立董事认真履行职责，及时了解公司经营情况， 出席董事会和股东大会，审议会议议案，对有关事项进行认真的分析和研究，并 发表独立意见，对公司发展及时提出有关建议。 公司在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全独立于控股股东，具有独 立完整的资产、业务及自主经营能力，各自独立核算、独立承担责任和风险。 为充分发挥高级管理人员的积极性，公司股东大会通过了《公司高级管理人 员报酬的提案》，把高级管理人员的收入和公司的经济效益挂钩。对下属门店实 行经营目标责任制。 在日常经营及财务活动中，公司在各个环节都重视内部控制制度的建立，制 定了《店长工作手册》、《营运本部工作手册》、《管理本部工作手册》、《财务本部 工作手册》、《行政人事本部工作手册》、《企划本部工作手册》、《公司印章使用规1 定》、《内部财务管理制度》、《签批流程及权限规定》、《关于计提资产减值准备和 损失处理的内部控制制度》以及《考勤请假制度》等日常经营管理制度。基本上 涵盖了公司经营管理各个方面，能够有效地贯彻执行。 三、公司治理存在的问题及原因 1、根据监管部门新近出台的规章，公司部分现有规章制度需要进一步修订 和完善。 需修订的制度包括：《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投 资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》等。 2、根据最新法规，公司尚需制定一些新的规章制度。涉及担保、关联交易 等重要事项原来是在公司章程中予以规范，为了细化相关制度，将从公司章程中 单列出来，制定专项制度。 需要新制定的制度包括：《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、《对 外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持本公 司股份及其变动管理守则》等。 3、公司规章制度的宣传和培训力度有待加强。公司总部通常做法是集中组 织高管、部门负责人、分公司负责人、子公司负责人等核心人员学习有关规章制 度，再要求在部门或子分公司内部学习。但是，由于公司规模大、人员多，很难 保证所有员工都能做到熟悉所有规章制度。借此次自查，公司拟再进行一次更深 入的培训。 4、投资者接待工作有待进一步规范。虽然到公司现场来访的投资者很少， 但公司也应事先做好来访准备工作，比如制作投资者来访登记表，可以提供给投 资者的有关资料等。 四、整改措施、整改时间及责任人 1、进一步修订公司部分现有规章制度。 需要修订的规章制度有：《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、2 《投资者关系管理办法》、《募集资金管理办法》。 整改时间及责任人：2007年6月30日前完成，责任人：李翠芳。 2、制定一些新的规章制度。 公司将制定的规章制度有：《控股子公司管理制度》、《关联交易管理制度》、 《对外担保管理制度》、《重大投资管理制度》、《董事、监事及高级管理人员所持 本公司股份及其变动管理守则》等。 整改时间及责任人：2007年6月30日前完成，责任人：李翠芳。 3、进一步加强公司规章制度的宣传和培训力度。 要求公司各部门、各分子公司对内部所有人员进行培训，培训内容为《公司 法》、《证券法》等有关法规，《公司章程》以及涉及到公司治理、内部控制的各 项规章制度，做到每名员工都熟悉规章制度，保障各项规章制度得到有效落实。 整改时间及责任人： 公司总部员工培训：2007年6月30日前完成，责任人：李翠芳。 公司下属门店（北京安贞店、郑州店、成都店、兰州店、石家庄店、呼和浩 特店）员工培训：2007年7月31日前完成，责任人：各店店长。 4、进一步规范投资者接待工作。 根据有关法规及公司制度，制作投资者来访问登记表，要做好来访投资者的