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内控体系建设咨询介绍 国际内控协会ICI中国总部 2012年4月 联系人：孙月红 联系电话邮箱：icisunzhuli@ 目 录 TOC \o 1-3 \h \z \u 第一部分：关于我们 2 一、 国际内部控制协会ICI中国总部简介 2 二、 我们的优势 3 第二部分：内控体系建设的必要性 4 一、 满足监管要求 4 二、 提升公司管理水平 4 三、 保证公司持续健康发展 5 第三部分：企业内控体系团队建设 6 一、 项目启动阶段团队培训 6 二、 企业内控体系建设现状分析团队交流 6 三、 企业内控体系建设解决方案交流培训 7 四、 企业内控体系建设解决方案实施辅导 7 第四部分：解决思路、工作任务及工作成果 7 一、 建立一流规范化管理的企业 7 二、 内控体系建设分阶段解决思路 8 三、 项目工作实施程序 9 四、 项目实施工作成果 12 第五部分：项目实施组织与团队 13 第六部分：关于贵公司关心的几个问题 15 第一部分：关于我们 国际内部控制协会ICI中国总部简介 国际内部控制协会简介 国际内部控制协会（the Internal Control Institute，英文简称 ICI )是2002年美国《萨班斯——奥克斯利法案》(“Sarbanes-0xley Act of 2002”，SOX，简称《萨·奥法案》)出台后成立的专门致力于内部控制和公司治理的教育组织和智囊机构， 会长：威廉E.佩里 国际内部控制协会ICI创始人及会长 美国注册会计师、高级国际注册内部控制师 美国质量保证协会（QAI）的创始人和执行董事 曾担任美国质量管理协会（QAI）首席执行官25年 具有丰富的实务经验，撰写了50多本著作 包括编写美国注册会计师协会的标准、 参与由IBM资助的定义计算机控制的里程碑项目 并且是美国马科姆 波多里奇国家质量奖评审员 中方执行机构简介 中经安信息科技(北京)有限公司是国内独家与国际内部控制协会(Internal Control Institute)结成合作伙伴关系的公司。公司自成立以来，一直秉持科学严谨的治学态度、求真务实的工作作风和与国际接轨的服务理念。公司最早引进国际内部控制协会以《萨奥法案》和COSO内部控制框架标准开发企业内部控制和公司治理产品。为中国企业构建内部控制系统框架、标准和指南提供参照体系，帮助企业开发基于信息技术环境下的内部控制系统，提供全方位、专业化和可操作的实用评估工具及软件。目前，中经安公司已经拥有一批具有内部控制、公司治理和操作风险管理实务经验的国内外专家，立足国内，借鉴国际研发出一系列内控教学课程。竭诚为广大已成长起来的中国企业实现基业长青、建成百年老店而不懈努力。 国际内部控制协会ICI中国总部 权威、务实的企业内部控制与风险管理咨询机构 国际注册内部控制师资格认证培训品牌供应商 全国1+N项目内部控制师岗位技能职业培训唯一授权机构 实战型内控管理培训专业培训机构 中国就业促进会会员单位 我们的优势 问题的关键 我们的应对 注重风险与效率的协调 在建立内部控制体系，完善风险防范过程中，一些企业担心加强内部控制会影响业务开展、降低运营效率，导致推进内部控制建设时有疑虑或抵触 理顺组织结构，明确职责和流程，提高效率；通过风险评估，加强高风险点的关键控制，去除不必要控制点；不是简单地采取约束，而是约束和激励手段并用； 强调可操作性 写一份大而全的企业内部控制制度也许并非难事，而如何将其有效推进和执行才是真正的难题，很多企业的风险管理制度非常完美，却只是摆在桌上、挂在墙上 让客户全面参与到项目过程中；不追求一步到位、大而全；流程化、表单化、智能化，提供大量可操作的管理工具，强化内审内控部门职能 重视知识传递与持续改进 每个企业有自身独特的业务流程和企业文化，企业管理人员对企业更为熟悉和了解，如果咨询方案与企业实务变成两张皮，则项目往往会失败 在项目结束后会对客户企业进行持续跟踪和回访，对实施中遇到的各种问题进行完善；提升企业内控人员专业技能，既授之以鱼，亦授之以渔 考虑反舞弊及本土环境因素 一些企业在进行风险管理改进和内控建设时，或对舞弊风险重视不够，或对我国企业经营环境了解不足，或缺乏相应的专业经验，导致内控制度形同虚设 在进行企业内部控制设计时，结合本土环境因素，充分考虑潜在的舞弊风险，通过职责分离、完善流程、强化记录与核查等控制手段来防范舞弊 先进的信息技术 很多企业往往没有借助信息系统进行内部控制的针对化管理，使得内部控制建设难以低成本而有效的实施 我们有丰富的企业信息系统对接实施经验，并能很好地协助客户建设相应