企业上市相关法律问题--天册事务所.pptVIP

企业上市融资的市场现状及应注意的相关法律问题 天册律师事务所 徐春辉 合伙人 目 录 一、企业融资的法律方法 二、境内外资本市场的现状 三、境内上市和境外上市的法律方法 四、境内外上市的制度现状及风险 五、上市对企业家和企业的意义 六、上市对企业运作带来的一些变化 七、境内上市的实质性条件 八、企业改制上市的定义 九、企业改制上市的基本流程 十、法律专题（结合浙江本地改制企业的各种特点） 一、企业融资的法律方法 （一）借贷方法 1、银行或其他金融机构贷款 2、企业债、公司债、可转换公司债 3、企业内部集资 4、民间借贷 （二）股权投资模式 1、股票上市融资 2、私募股权投资（PE)、风险投资(VC) 二、境内外资本市场的现状 （一）市场分类 1、中国主板、中小企业板、创业板； 2、香港主板、创业板； 3、美国纽约证券交易所 NYSE 、纳斯达克证券市场 Nasdaq 、美国证券交易所AMEX 4、其他：新加坡、英国、澳大利亚、欧交所、日本等； （二）市场现状 1、截止09年，中国市场市值位列全球第二；24.27万亿元水平(折合3.57万亿美元)，较2008年增长达100.88%，成功超越日本(3.53万亿美元)，成为列美国(15.08万亿美元)之后的全球第二大市值市场。 2、香港主板、美国NYSE、Nasdaq的活性、融资功能较强； 三、境内上市和境外上