投行业务流程图.pptVIP

* 民族证券经纪业务管理变革项目 证券承销流程－ 项目立项与合同签订 客户 投资银行部承销项目小组 财务部 UW-1-001 投资银行部风险决策小组（现内核小组） 公司风险控制委员会 提出发行股票的初步需求 与客户接洽，收集客户资料 根据基本指标进行客户初选 是否选择 将客户资料存档，作为潜在开发对象 将初步结果上报风险决策小组（现内核小组） 存档 客户初选报告 审核决定是否确定客户 正式成立项目小组，并与客户接洽 起草承销意向书 承销意向书初稿 审核，是否同意 审核，是否同意 正式与客户签订承销意向书 承销意向书 存档 根据承销意向书进行实地调查 进一步收集客户资料，并归入客户档案 存档 是 是 否，修改 结束 否 是 结束 否 否 是 A 承销合同 辅导协议 客户 投资银行部承销项目小组 财务部 投资银行部风险决策小组（现内核小组） 公司风险控制委员会 民族证券经纪业务管理变革项目 证券承销流程－ 项目立项与合同签订 UW-1-002 填写风险审核清单 审核，是否同意 风险审核清单 否、修改 审核，是否同意 将客户资料归档，作为潜在开发对象 与客户接洽，商谈承销事宜 存档 审核，是否同意 起草承销合同以及辅导协议 审核，是否同意 与客户正是签订承销合同和辅导协议 根据承销合同与上市辅导协议向客户收款 参见承销辅导流程 结束 否 是 否，修改 是