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中国移动通信集团广东有限公司 综合管理体系内部审核员培训教程 询 问 范 例 现场审核注意事项 营造审核气氛 轻松、和谐、严肃 确认审核依据 手册、程序、工作指令等 收集审核证据 事实的可验证的信息、记录或陈述 确认审核发现 与审核引导员确认不符合事项 小结或沟通审核结果 与被审核部门、审核组 现场审核客观证据 1．存在的客观事实可以成为客观证据。 2．被访问的、对被审核的质量活动负有责任的人的谈话可以成为客观证据。 3．现行有效的体系文件中的规定和记录可以成为证明当前发生的活动的客观证据。 客观证据的要求 1．证据应充分且能追溯和验证。 2．证据应得到受审方主要领导的确认。 3．排除道听途说。 4. 组内所有人员对其事实进行审定,并尽量做到意见统一。如意见不统一时,以组长意见为准,不同意见的审核员可持保留态度。 不符合事项定义 不符合事项类别—严重不符合 系统某要素完全没有执行 同一要素有多个不符合事项，使得该要素无法有效执行 后果严重 以前审核中发现的不符合事项仍未改善 体系运行过程中，绩效无持续改善之证据 不符合事项类别—一般不符合 单独违反系统/程序要求事项，且不会 引起显著风险； 个别的、偶尔的、暂时的、不会影响 系统的运作 观察项 系统/程序有潜在不恰当，或具有 潜在质量风险 未构成不符合，但