顺发恒业股份公司内部控制制度汇总.docVIP

顺发恒业股份公司 内部控制制度 第一章 总 则 第一条 为有效落实顺发恒业股份公司（以下简称“公司”）各职能部门专业系统风险管理和流程控制，保障公司经营管理的安全性和财务信息的可靠性，防范和化解公司日常经营运作中可能出现的各类风险，提高公司经营效率和盈利水平，根据《公司法》、《证券法》等法律、行政法规、部门规章和《上市公司内部控制工作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等有关规则，结合公司实际，特制定本制度。 第二条 公司机构职责： （一）董事会：全面负责公司内部控制制度的制定、实施和完善，并定期对 公司内部控制情况进行全面检查和效果评估； （二）总经理：全面落实和推进公司内部控制制度的执行，检查公司各职能 部门制定、实施和完善各自专业系统的风险管理和控制情况； （三）公司各职能部门：具体负责制定、完善和实施本专业系统的风险管理 和控制制度，配合完成对公司各专业系统风险管理和控制情况的检查。 第三条 本制度所称内部控制是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效益及效率； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的真实、准确、完整和公平。 第四条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 主要内容 第五条 本制度主要包括以下