* * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * * 2、保证性行为 (1)热爱本职工作,准确执行客户指令,为 客户保密 (2)努力钻研业务,提高自己的业务水平和 工作效率 (3)遵守国家法律和有关证券业务的各项制度 (4)积极维护投资者合法权益,珍惜证券业的 职业荣誉 (5)文明经营,礼貌服务,保证证券交易中 的公开、公平、公正 (6)服从管理,服从领导,维护证券交易中 的正常秩序 (7)团结同事,协调合作,妥善处理业务活 动中出现的各种矛盾 (8)热心公益事业,爱护公共财产,不以职 谋私,不以权牟利 3、禁止性行为 (1)不得以获取投机利益为目的,利用职务 之便从事证券买卖活动 (2)不得向客户提供证券价格上涨或下跌的 肯定性意见 (3)不得与发行公司或相关人员之间有获取 不当利益的约定 (4)不得劝诱客户参与证券交易 (5)不得接受分享利益的委托 (6)不得向客户保证
原创力文档

文档评论(0)