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恒泰xx证券股份有限公司融资融券业务盯市与平仓管理规定
第一章 总则
第一条 为规范融资融券业务的盯市与平仓的管理,防范业务风险,根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等法规及公司有关制度,特制定本规定。
第二条 融资融券盯市与平仓管理以业务风险可控,兼顾客户利益为原则。
第三条 融资融券业务部负责融资融券业务盯市与平仓执行。运营管理岗负责融资融券管理系统风险监控模块的预警阀值设置与维护;盯市管理岗负责实时盯市、发出预警及制定平仓预案;平仓管理岗负责评估平仓预案、执行平仓操作及启动债务追索程序。
第二章 盯市管理
第一节 账户状态监控与预警
第四
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