证劵基础知识最终版.ppt

证劵的基础知识 主讲人：孙甜甜 证劵 证券市场： 是股票、债券、基金等有价证券发行和交易的场所，体现了一切以证券为对象的交易关系的总和。 证券市场的参与者： 证券发行人、证券投资者、证券市场中介、自律性组织、证券监管机构。 我国现行股票分类 按投资主体分：国家股、法人股、内部职工股、社会公众股（个人股）。 按上市地点和交易方式的不同：A股、B股、H股 在上海和深圳交易所上市的人民币普通股票称为A股。上交所股票代码以6打头，深0。 在上海和深圳交易所上市的人民币特种股票称为B股。即以人民币标明面值，用外币认购和买卖的股票。其中，在上海交易所上市的B股以美元认购和买卖，深圳的使用港币。 H股指在内地注册，在香港联合交易所上市的内地公司股票称为H股。 常用名词 内盘：以买入价成交的交易，买入成交数量统计加入内盘。 外盘：以卖出价成交的交易。卖出量统计加入外盘。 内盘，外盘这两个数据 大体可以用来判断买卖力量的强弱。（1）若外盘数量大于内盘，则表现买方力量较强，（2）若内盘数量大于外盘则说明卖方力量较强。 换手率是成交量/总股本，表明交易活跃程度； 总手就是总成交量，等于外盘+内盘； 现手就是当前这笔交易的手数； 买卖力道就是买卖双方的实力对比，通常用委比来体现 委比=（委买-委卖）/（委买+委卖） 量比。是一个衡量相对成交量的指标，它是开市后每分钟的平均成交量与过去5个交易日每分钟平均成交量之比。 其公式为： 量比＝现成交总手/（过去5日平均每分钟成交量×当日累计开市时间（分）） 当量比大于1时，说明当日每分钟的平均成交量要大于过去5日的平均数值，交易比过去5日火爆；而当量比小于1时，说明现在的成交比不上过去5日的平均水平。 股票的交易时间 股票交易时间为： 星期一至星期五上午九点半至十一点半，下午一点至三点。双休日和交易所公布的休市日休市。 上午9：15~9：25分为集合竞价时间，投资人可以下单，委托价格限于前一个营业日收盘价的加减百分之十，即在当日的涨跌停板之间,九点半前委托的单子，在上午九点半时撮合，由集合竞价得出的价格便是所谓“开盘价”。 万一你委托的价格无法在当个交易日成交的话，隔一个交易日则必须重新挂单。 业务的办理流程 目前证券公司所使用的交易方式为： 现场交易：柜台委托、热键委托、磁卡委托、条码委托 非现场交易：网上交易、电话委托、手机炒股 开户：客户是自然人的，需提供本人身份证及复印件办理开户。机构客户需提供营业执照及复印件、法人和经办人的身份证及复印件、授权经办人办理开户事宜的授权委托书。 上海证券帐户当日开户需次交易日指定后方可使用。深圳证券帐户即开即用。 网上交易：客户在证券公司开通网上委托交易方式，登录证券公司网址，下载证券行情分析和交易软件后进行委托交易。 电话委托：客户在证券公司开通电话委托交易方式，拨打证券公司统一电话委托号码进行相应的行情查询、证券买卖和资金转帐等业务。 资金存取；客户资金目前全面实现第三方存管，即客户交易在证券公司进行，客户资金选择银行进行托管，以保证客户证券资金的安全。 客户先在证券公司开立证券帐户，再去银行办理与证券帐户相对应的银行帐户，并建立与证券帐户的对应关系，在银行存入资金后，通过转帐系统转入证券帐户进行证券买卖。 基金 基金：（这里特指证券投资基金）是一种利益共享，风险共担的集合证券投资方式，即集合各种途径的资金，通过专家理财，进行证券投资。 概念：基金托管人：基金资产的托管人，必须由合格的商业银行来担任。 基金管理人：由专业的基金管理公司担任，负责运用资金进行股票债券等金融工具的投资。 基金的主要分类 封闭式基金：在发行前确定基金规模，在发行后的规定期限内基金规模保持不变。 开放式基金：基金按一定条件设立后，投资者可随时申购和赎回基金单位，基金规模不固定。 按投资对象不同，可分为偏股、偏债、货币、期货等基金。 可以在交易所交易的开放式基金 ETF：即可向基金公司申购和赎回，也可以象封闭式基金一样在交易所进行交易。其申购赎回必须以一篮子股票申购基金份额或以基金份额赎回一篮子股票。 现有：上证50、上证180、上证红利、深证100、深证中小板。 LOF：即可在交易所买卖基金份额，也可以在场外制定网点申购赎回。 保险的定义 保险是指投保人根据合同约定，向保险人支付保险费，保险人对于合同约定的可能发生的事故因其发生而造成的财产损失承担赔偿保险金责任，或者当被保险人死亡、伤残和达到合同约定的年龄、期限时承担给付保险金责任的商业保险行为。  期货的定义 所谓期货，一般指期货合约，就是指由期货交易所统一制定的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量标的物的标准化合约。这个标的物，又叫基础资产，是期货合约所对应的现货，可以是某种商品，如铜