改制上市一揽子协议.docVIP

有限公司 与 平安证券有限责任公司 关于有限公司 改制上市工作的 一揽子协议 本协议由下列各方于[ ]年[ ]月[ ]日于中国市订立: 甲方：有限公司 住所： 法定代表人： 乙方: 平安证券有限责任公司 住所：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦 法定代表人：叶黎成 鉴于： 甲方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立并有效存续的有限责任公司，拟改制设立股份公司并在中国境内申请公开发行股票并上市。 乙方系在中华人民共和国境内根据《中华人民共和国公司法》依法成立的有限责任公司，为从事企业重组咨询、证券发行上市的承销与保荐及证券交易的专业机构，具备担任证券发行上市之辅导机构、主承销商暨保荐机构的资格。 甲方拟聘请乙方担任其改制工作的财务顾问和首次公开发行的辅导机构及保荐机构，乙方拟接受其聘请。 乙双方在平等互利的基础上，经友好协商，达成本协议。 第一条 关于改制工作 甲乙双方约定由乙方担任甲方改制设立股份公司工作的财务顾问。 作为甲方本次改制的财务顾问，乙方指定 人负责甲方本次改制的财务顾问工作，其中项目负责人。乙方应保持项目人员的相对稳定，如乙方根据工作需要更换项目人员，需要征求甲方意见，经甲方同意后方可进行更换。甲方有权视情况调整项目小组成员。 乙方的主要工作内容和责任是：对甲方进行全面的尽职调查并设计科学、合理和可行的